南边中证银行交游型绽放式指数证券投资 基金发起式结合基金招募说明书（更新）    基金不竭东谈主：南边基金不竭股份有限公司    基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司      截止日：2025 年 04 月 22 日                 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                          关键指示    本基金经中国证监会 2016 年 11 月 30 日证监许可20162985 号文注册召募。本基金的 基金合同已于 2017 年 6 月 29 日稳重成效。    基金不竭东谈主保证招募说明书的内容真实、准确、竣工。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出路作念出本色性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资东谈主在投资 本基金前，应全面了解本基金的产物性格，充分议论自身的风险承受才调，并承担基金投资 中出现的各种风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券稀奇的非系统性风险，由于基金投资东谈主连气儿巨额赎回基金产生的流动性 风险，基金不竭东谈主在基金不竭实施过程中产生的基金不竭风险，本基金的特定风险详见招募 说明书“风险揭示”章节等。本基金为南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金（简 “方针 ETF”）的 ETF 结合基金，通过投资于方针 ETF 追踪标的指数表现，具有与标的指数 以及标的指数所代表的证券市集不异的风险收益特征。本基金投资范围包括中国存托凭证, 存在中国存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大失掉的风险、与中国存托凭证刊行机制关系的 风险等。投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应弘扬阅读本基金的《招募说明书》、 《基金合同》及基金产物辛勤纲领等信息走漏文献，全面意志本基金的风险收益特征和产物 性格，并充分议论自身的风险承受才调，感性判断市集，严慎作念出投资决策。    本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪时弊限定未达约定方针、指数编制机 构住手服务、成份股停牌、摘牌等潜在风险。    基金的过往功绩并不预示其畴昔表现，基金不竭东谈主不竭的其他基金的功绩也不组成对本 基金功绩表现的保证。基金不竭东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者风光”原则，在作出投资决 策后，基金运营景象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行职责。。    基金不竭东谈主依照恪尽责守、诚笃信用、严慎用功的原则不竭和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。投资东谈主应当弘扬阅读基金合同、基金招募说明书等信息 走漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。    本基金标的指数为中证银行指数。中证银行指数中式中证全指样本股中的银行行业股票 组成，以反应该行业股票的举座表现。    联系标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    本招募说明书仍是本基金托管东谈主复核。本招募说明书所载内容截止日为 2025 年 4 月 22 日,联系财务数据和净值表现截止日为 2025 年 3 月 31 日（未经审计）。                                 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）          南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                   §1 前言   本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有用的法 律律例的强制性规矩不一致，应当以届时有用的法律律例的规矩为准。   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称 “《证券法》”）《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募 集证券投资基金运作不竭办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销售 机构监督不竭办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息走漏不竭 办法》（以下简称《信息走漏办法》）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险不竭规 定》、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称《指数基金 指引》）以及《南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金基金合同》编 写。   基金不竭东谈主承诺本招募说明书不存在职何作假记录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 真实性、准确性、竣工性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的辛勤苦求召募 的。本基金不竭东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权柄、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同终点他联系规矩享有权柄、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额握有东谈主的权柄和义务，应翔实查阅基金合同。             南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                        §2 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 结合基金基金合同》及对本基金合同的任何有用改进和补充 式指数证券投资基金发起式结合基金托管契约》及对该托管契约的任何有用改进和补充 募说明书》终点更新 基金基金产物辛勤纲领》终点更新 基金基金份额发售公告》 行政规章以终点他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、讲演等 次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大 会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改法>等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念 出的改进 会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修 改〈中华东谈主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届寰宇东谈主民 代表大会常务委员会第十八次会议第一次改进，经 2013 年 6 月 29 日第十二届寰宇东谈主民代表 大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东谈主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十次会议《对于 修改〈中华东谈主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次改进的《中华东谈主民共和国证券法》 及颁布机关对其经常作念出的改进 开召募证券投资基金销售机构监督不竭办法》及颁布机关对其经常作念出的改进             南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新） 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息走漏不竭办法》及颁布机关对其经常作念出的改进 召募证券投资基金运作不竭办法》及颁布机关对其经常作念出的改进 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险不竭规矩》 及颁布机关对其经常作念出的改进 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其经常作念出的修 订 体，包括基金不竭东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 括其经常改进）及关系法律律例规矩不错投资于中国境内证券市集的中国境外的机构投资者 点办法》（包括其经常改进）及关系法律律例规矩，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证 券投资的境外法东谈主 投资者和发起资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主 的合称 份额的申购、赎回、改动、转托管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金不竭东谈主签订了基金销售服务契约，办理基金销 售业务的机构              南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新） 账户的建立和不竭、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐和结算、代理披发红利、建 立并维持基金份额握有东谈主名册和办理非交游过户等 或接受南边基金不竭股份有限公司托福代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金不竭股份有限公司 份额余额终点变动情况的账户 业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并获取中国证监会书面阐明的日历 算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月 金不竭东谈主所不竭的绽放式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金不竭东谈主和投资东谈主共同遵 守 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 件，苦求将其握有基金不竭东谈主不竭的、某一基金的基金份额改动为基金不竭东谈主不竭的其他基 金份额的行动            南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新） 销售机构的操作 款相貌，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购苦求的一种投资相貌 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金改动中转入苦求份额总额后的余额) 进步上一绽放日基金总份额的 10% 实施确定》界说的“交游型绽放式指数基金”，简称 ETF 称方针 ETF），密致追踪标的指数表现，追求追踪偏离度和追踪时弊最小化，领受绽放式运 作相貌的基金，简称结合基金 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行按时入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受限的新股及非公开刊行股票、资产 支握证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或交游的债券等。法律律例或中国证监会另有规 定的，从其规矩 用后的余额 他资产的价值总和 额净值的过程 基金不竭东谈主、基金不竭东谈主股东、基金不竭东谈主高等不竭东谈主员或基金司理（指基金不竭东谈主职工中 照章具有基金司理经历者，包括但不限于本基金的基金司理，同期也不错包括基金司理之外 的投研东谈主员，下同）等东谈主员承诺认购一定金额并握有一按时限的证券投资基金 员、基金司理等东谈主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发 起资金认购的基金份额握有期限不低于三年           南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新） 期限不少于三年的基金不竭东谈主股东、基金不竭东谈主、基金不竭东谈主高等不竭东谈主员或基金司理等东谈主 员 走漏办法》规矩的互联网网站（包括基金不竭东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子走漏网站）等媒介 置算帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险不竭工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户 存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产     以上释义中波及法律律例、业务法律解释的内容，法律律例、业务法律解释改进后，如适用本基 金，关系内容以改进后法律律例、业务法律解释为准。                南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                            §3 基金不竭东谈主    称号：南边基金不竭股份有限公司    住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    成连忙间：1998 年 3 月 6 日    法定代表东谈主：周易    注册成本：3.6172 亿元东谈主民币    电话：（0755）82763888    传真：（0755）82763889    筹商东谈主：鲍文革 有限公司、厦门海外相信投资公司、广西相信投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证 监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册成本达到 1 亿元东谈主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册成本增至 1.5 亿元东谈主民币。 币。 构调养为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门海外相信 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业不竭合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业不竭合伙企业（有限合伙）2.32%。    周易先生，狡计机通讯专科学士，中国籍。曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南 京欣网视讯科技股份有限公司董事长，华泰证券党委副布告、总裁、党委布告、董事长、党 委委员。现任华泰证券股份有限公司首席扩充官、扩充委员会主任、董事，南边基金不竭股 份有限公司董事长，南边东英资产不竭有限公司董事长，华泰金融控股（香港）有限公司董 事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。           南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）   张辉先生，不竭学博士，中国籍。曾任职北京东城区东谈主才交流服务中心、北京联创投资 不竭有限公司，曾任华泰证券资产不竭总部高等司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞 金一起营业部总司理、证券投资部副总司理、抽象事务部总司理、东谈主力资源部总司理、党委 组织部部长。现任华泰证券股份有限公司扩充委员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基 金不竭股份有限公司董事。   陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任华泰证券研究员、证券营业部 总司理、研究所副长处、研究所长处、扩充委员会主任助理等职务。现任南边基金不竭股份 有限公司董事、党委布告、副总司理，南边东英资产不竭有限公司董事。   杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督窥察处副处长，深圳市国有资产监督 不竭局监督窥察处副处长、办公室（信访室）副主任、企业指引东谈主员不竭处副处长，深圳市 东谈主民政府国有资产监督不竭委员会企业指引东谈主员不竭处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副布告、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开发（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金不竭股份有限公司董事。   李平先生，工商不竭硕士，中国籍。曾任深圳市城市耕种开发（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高等主管、企业三部高等主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市耕种开发（集团）有限公司董事，深圳资 产不竭有限公司董事，深圳市投控成本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局蔼然东谈主寿保障股份有限公司监事，金融踏实发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司扩充董事、总司理，深圳市投控联投有限公司扩充董事、总司理，南边基金不竭股份有限 公司董事。   陈明雅女士，不竭学学士，注册管帐师，中国籍。曾任厦门海外相信有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门海外相信有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金不竭股份有限公司董事。   王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东谈主民病院临床大夫，瑞金病院感染科临床 大夫，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主握职业）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金不竭股份 有限公司董事。   杨小松先生，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外长久居留权。曾任职德勤 海外管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金看管长。现任南边基金 不竭股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产不竭有限公司董事。           南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）   李心丹先生，金融学博士，国务院格外津贴群众，教训部长江学者特聘训练，中国籍。 曾任东南大学经济不竭学院训练，南京大学工程不竭学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学训练、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省成本市集研究会荣誉会长，江苏银行平定董事，汇丰银行（中国）平定董事， 东吴证券股份有限公司平定董事，上海证券交游所科创板轨制评估群众委员会主任，南边基 金不竭股份有限公司平定董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东谈主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东谈主、成本市集业务负责东谈主、证券业务内核负责东谈主，银联商务股份有限公司平定董 事，中国东方红卫星股份有限公司平定董事，中国重汽（香港）有限公司平定非扩充董事， 协和新动力（香港）有限公司平定非扩充董事，南边基金不竭股份有限公司平定董事。   林斌先生，管帐学博士，澳大利亚资深注册管帐师，中国籍。曾任中山大学不竭学院会 计学系主任，MPAcc 教训中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东不竭管帐师协会会长，广 东省里面限定协会副会长，长城证券股份有限公司平定董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司平定董事，南边基金不竭股份有限公司平定董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高等工商不竭硕士，中国注册管帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华管帐师事务所司理，京都管帐师事务所副主任，北京注册管帐师 协会副会长。现任致同管帐师事务所（格外普通合伙）合伙东谈主，全联（中国）并购公会常务 会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金不竭股份 有限公司平定董事。   徐浩萍女士，管帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸收支口股份有限公司、南京环球 杰必克有限职责公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学教师。现任复旦大学不竭学院 副训练，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司平定董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司平定董事，苏州汇科技巧股份有限公司平定董事，南边基金不竭股份有限公司平定董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高等管帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务不竭部，曾任深圳市投资控股有限公司财务部高等主管、董事会 办公室高等主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总管帐 师，兼任国泰君安证券股份有限公司董事，国泰君安投资不竭股份有限公司董事，国任财产 保障股份有限公司董事，深圳资产不竭有限公司董事，深圳投控海外成本控股有限公司董事， 深圳市城市耕种开发（集团）有限公司董事，深圳市特发集团有限公司董事，湖北深投控投 资发展有限公司董事，南边基金不竭股份有限公司监事会主席。           南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行不竭培训生、投资银行部债务融资部 高等名堂司理，华泰证券固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运营部总司理、 浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司扩充委员会主任助理、深圳分公司总司理， 南边基金不竭股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业不竭专科学士，中级管帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市买卖银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部搭理及资产不竭中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门海外相信有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金不竭股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券蚁集金融部高等经营司理，兴业 证券战术发展部筹划蓄意与绩效分析司理、私财委科技金融部筹划发展负责东谈主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和搭理筹划处总监、钞票不竭部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券钞票不竭部副总司理，南边基金不竭股份有限公司监事。   陆文清先生，工商不竭硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外长久居留权。 曾任职东联融资租出有限公司，曾任南边基金合肥搭理中心职员、客户关系部高等副总裁、 合肥搭理中心总司理。现任南边基金不竭股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商不竭硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、名堂司理，曾任南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管， 上海分公司副总监、董事，待业金业务部扩充董事等职务。现任南边基金不竭股份有限公司 职工监事、上海分公司扩充董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外长久居留权。曾任职中国东谈主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金不竭有限公司，曾任南边基金广州营销中心职 员、深圳分公司董事。现任南边基金不竭股份有限公司职工监事、机构服务部副总司理（主 握职业）。   王益平女士，金融学硕士，特准公认管帐师，金融风险不竭师，中国籍，无境外长久居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明管帐师事务所，曾任南边基金运作保障部职员。 现任南边基金不竭股份有限公司职工监事、运作保障部业务董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤海外管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基           南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新） 金看管长。现任南边基金不竭股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产不竭 有限公司董事。   陈莉女士，副总司理，法学硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任华泰证券研究员、 证券营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、扩充委员会主任助理等职务。现任南边基 金不竭股份有限公司董事、党委布告、副总司理，南边东英资产不竭有限公司董事。   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商不竭硕士，经济师，中国籍，无境外长久居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边成本不竭有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金不竭有限公司董事长等职务。现任南边基金不竭股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商不竭硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高平分析师，南边基金高等研究员、基金 司理助理、基金司理、寰宇社保及海外业务部扩充总监、寰宇社保业务部总监、固定收益部 总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产不竭有限公司董事等职务。现任南边基 金不竭股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，看管长，经济学硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任财政部中华管帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及蓄意财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东谈主、总裁助理等职务。现任南边基金不竭股份有限公司看管长， 南边成本不竭有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东谈主，经济学硕士，中国注册管帐师、特准公认管帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外长久居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室管帐，国信证券有限职责公司资金财务部高等司理，普华永谈管帐师事务所高等审计 师，国投瑞银基金不竭有限公司财务部总监等职务。现任南边基金不竭股份有限公司财务负 责东谈主兼财务部总司理，南边东英资产不竭有限公司董事，南边成本不竭有限公司监事，深圳 南边股权投资基金不竭有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，管帐商学、基金不竭商学硕士，中国籍，无境外长久居留权。 曾任厦门海外银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金不竭股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管蓄意投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商不竭硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任沈阳财政证 券公司交游部司理、客户服务部司理，中融基金不竭有限公司副总司理，南边基金零卖服务 部总司理、公司总司理助理、首席市集官等职务。现任南边基金不竭股份有限公司副总司理 兼北京分公司总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外长久居留权。曾任东方东谈主寿保障股 份有限公司保障精算员，人命东谈主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研               南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新） 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东谈主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金不竭股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）。    本基金历任基金司理为：孙伟先生，不竭时候为 2017 年 6 月 29 日于今。    孙伟先生，北京大学工商不竭硕士，特准金融分析师（CFA）、注册管帐师（CPA），具 有基金从业经历。曾任职于腾讯科技有限公司投资并购部、德勤华永管帐师事务所深圳分所 审计部。2010 年 2 月加入南边基金，历任运作保障部基金管帐、数目化投资部量化投资研 究员、基金司理助理；2015 年 5 月 22 日至 2016 年 7 月 29 日，任南边 500 工业 ETF、南边 500 原材料 ETF 基金司理；2015 年 7 月 2 日至 2020 年 12 月 1 日，任转换基金、高铁基金基金 司理；2019 年 7 月 12 日至 2021 年 1 月 7 日，任南边中证 500 工业 ETF 基金司理；2019 年 年 5 月 13 日于今，任南边创业板 ETF 基金司理；2016 年 5 月 20 日于今，任南边创业板 ETF 结合基金司理；2016 年 8 月 17 日于今，任 500 信息结合基金司理；2016 年 8 月 19 日于今， 任深成 ETF、南边深成基金司理；2017 年 3 月 8 日于今，任南边全指证券 ETF 结合基金司理； 方中证银行 ETF 基金司理；2017 年 6 月 29 日于今，任南边银行结合基金司理；2018 年 2 月 8 日于今，任 H 股 ETF 基金司理；2018 年 2 月 12 日于今，任南边 H 股结合基金司理；2019 年 7 月 12 日于今，任南边上证 380ETF、南边上证 380ETF 结合基金司理；2020 年 12 月 1 日 于今，任高铁基金基金司理；2022 年 3 月 3 日于今，任南边上海金 ETF 基金司理；2023 年    南边基金不竭股份有限公司副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理 兼联席首席投资官孙鲁闽先生，副总司理兼首席投资官（权益）茅炜先生，指数投资部部门 负责东谈主罗文杰女士，现款及债券指数投资部部门负责东谈主夏晨光先生，固定收益投资部部门负 责东谈主李璇女士，夹杂资产投资部部门负责东谈主林乐峰先生，固定收益研究部部门负责东谈主陶铄先 生，交游不竭部部门负责东谈主王珂女士，宏不雅策略部联席部门负责东谈主兼数目化投资部部门负责 东谈主唐小东先生，风险不竭部部门负责东谈主严旺光先生，权益投资部部门负责东谈观点延闽先生，国 际业务部部门负责东谈主恽雷先生，权益研究部部门负责东谈主郑诗韵女士，基金司理李健女士。           南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）对所不竭的不同基金财产分别不竭、分别记账，进行证券投资；   （4）按照基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额握有东谈主分派收益；   （5）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐证明；   （6）编制季度证明、中期证明和年度证明；   （7）狡计并走漏基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱；   （8）办理与基金财产不竭业务行径联系的信息走漏事项；   （9）按照规矩召集基金份额握有东谈主大会；   （10）保存基金财产不竭业务行径的记录、账册、报表和其他关系辛勤；   （11）以基金不竭东谈主花式，代表基金份额握有东谈主利益诈欺诉讼权柄或者实施其他法律行 为；   （12）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他职责。 轨制，选择有用措施，抑遏违背《基金法》终点他关系法律律例行动的发生。   （1）将基金不竭东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待不竭的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东谈主除外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额握有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的交游行径；   （7）大意职守，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会规矩辞谢的其他行动。   为保重基金份额握有东谈主的正当权益，本基金辞谢从事下列行动：             南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）   基金不竭东谈主运用基金财产买卖基金不竭东谈主、基金托管东谈主终点控股股东、履行限定东谈主或者 与其他要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，恪守基金份额握有东谈主利益优先的原则，抑遏利 益打破，相宜中国证监会的规矩，并履行信息走漏义务。   法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限制。 取最大利益； 容、基金投资蓄意等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事关系的交游行径；   为了保证公司标准运作，有用地抑遏和化解不竭风险、筹划风险以及操魄力险，确保基 金财务和公司财务以终点他信息真实、准确、竣工，从而最猛进度地保护基金份额握有东谈主的 利益，本基金不竭东谈主建立了科学合理、限定严实、运行高效的里面限定轨制。   里面限定轨制是指公司为杀青里面限定方针而建立的一系列组织机制、不竭方法、操作 设施与限定措施的总称。里面限定轨制由里面限定大纲、基本不竭轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面限定大纲是对公司规矩规矩的内控原则的细化和伸开，是对各项基本不竭轨制 的统治和领导，里面限定大纲明确了内控方针、内控原则、限定环境、内控措施等内容。           南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）   基本不竭轨制包括里面管帐限定轨制、风险限定轨制、投资不竭轨制、监察稽核轨制、 基金管帐轨制、信息走漏轨制、信息技巧不竭轨制、辛勤档案不竭轨制、功绩评估考核轨制 和要紧应变轨制等。   部门业务规章是在基本不竭轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设立、岗亭职责、 操作守则等的具体说明。   健全性原则。里面限定机制必须遮蔽公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并 涵盖到决策、扩充、监督、反馈等各个运作身手。   有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控设施，保重内限定度的有用 扩充。   平定性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保握相对平定，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   互相制约原则。公司里面部门和岗亭的设立必须权责分明、互相制衡，并通过切实可行 的措施来实行。   成本效益原则。公司应充分阐扬各机构、各部门及各级职工的职业积极性，运用科学化 的方法尽量裁减筹划运作成本，普及经济效益，以合理的限定成本达到最好的里面限定成果。   （1）里面管帐限定轨制   公司依据《中华东谈主民共和国管帐法》等国度联系法律、律例制订了基金管帐轨制、公司 财务管帐轨制、管帐职业操作过程和管帐岗亭职责，并针对各个风险限定点建立严实的管帐 系统限定。   里面管帐限定轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理设施、基金估值轨制和设施、基 金财务算帐轨制和设施、成本限定轨制、财务收支审批轨制和用度报销不竭办法、财产登记 维持和什物质产清点轨制、管帐档案维持和财务叮咛轨制等。   （2）风险不竭限定轨制   风险限定轨制由风险限定委员会组织各部门制定，风险限定轨制由风险限定的机构设立、 风险限定的设施、风险限定的具体轨制、风险限定轨制扩充情况的监督等部分组成。   风险限定的具体轨制主要包括投资风险不竭轨制、交游风险不竭轨制、财务风险限定制 度、信息技巧系统风险限定轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、守密轨制等程 序性风险不竭轨制。   （3）监察稽核轨制   公司设立看管长，负责监督检讨基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险限定情 况。看管长由总司理提名，董事会聘任，并经全体平定董事同意。         南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）   看管长负责组织领导公司监察稽核职业。除应当规避的情况外，看管长享有充分的知情 权和平定的探问权。看管长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险不竭等关系会议，有权调阅公司关系文献、档案。看管长应当按时或者 不按时向全体董事报送职业证明，并在董事会及董事会下设的关系挑升委员会按时会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险限定情况。   公司设立监察稽核部门，具体扩充监察稽核职业。公司配备了充足及格的监察稽核东谈主员， 明确规矩了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和职业过程。   监察稽核轨制包括里面稽核不竭办法、里面稽核职业准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东谈主员遵命联系法律、律例和规章的情况；检讨公司各业务部门和东谈主员执 行公司里面限定轨制、各项不竭轨制和业务规章的情况。             南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                         §4 基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成连忙间：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主： 廖林   注册成本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   筹商电话：010-66105799   筹商东谈主：郭明   （二）主要东谈主员情况   铁心 2024 年 12 月，中国工商银行资产托管部共有职工 208 东谈主，平均年岁 38 岁，99%以 上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历或高等技巧职称。   （三）基金托管业务筹划情况   行动中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，剿袭“诚笃信用、用功尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险不竭和里面限定体系、标准 的不竭模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东谈主职责，为境表里广大 投资者、金融资产不竭机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最练习的产物线。领有包括证券投资基金、 相信资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、 股权投资基金、证券公司集聚资产不竭蓄意、证券公司定向资产不竭蓄意、买卖银行信贷资 产证券化、基金公司特定客户资产不竭、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全的托管产物体 系，同期在国内率先开展绩效评估、风险不竭等升值服务，不错为各种客户提供个性化的托 管服务。铁心 2024 年 12 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1442 只。自 2003 年以来， 本行连气儿二十一年获取香港《亚洲货币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环 球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 105 项最好托 管银行大奖；是获取奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性获取国表里金融范围的握续 招供和平淡好评。   （四）基金托管东谈主的里面限定情况   中国工商银行资产托管部在风险不竭的实操过程中根据海外公认的里面限定 COSO 准则 从里面环境、风险评估、限定行径、信息与调换、监督与评价五个方面构建起了托管业务内 部风险限定体系，并纳入融合的风险不竭体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇长久秉握标准运作的原则，将建立系统、高效的 风险抑遏和限定体系视为职业重心。跟着市集环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新           南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新） 情况的连接出现，资产托管部彻心刺骨将风险不竭置于与业务发展同等关键的位置，视风险 抑遏和限定为托管业务生活与发展的人命线。资产托管部实施全员风险不竭，将风险限定责 任落实到具体业务部门和关系业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负 责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十八次得手通过评估组织里面限定和安全 措施最泰斗的 ISAE3402 审阅，全部获取无保寄望见的限定及有用性证明，充分标明平定第 三方对中国工商银行托管服务在风险不竭、里面限定方面的健全性和有用性的全面招供，也 说明注解中国工商银行托管服务的风险限定才调仍是与海外大型托管银行接轨，达到海外先进水 平。   （1）资产托管业务筹划不竭正当合规；   （2）促进杀青资产托管业务发展战术和筹划方针；   （3）资产托管业务风险不竭的有用性和资产安全；   （4）普及资产托管筹划效率和成果；   （5）业务记录、管帐信息和其他筹划不竭关系信息的真实、准确、竣工、实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面限定应贯串决策、扩充和监督全过程，遮蔽资产 托管业务各项业务过程和不竭行径，遮蔽通盘机构、部门和从业东谈主员。   （2）关键性原则。资产托管业务里面限定应在全面限定基础上，关扎眼要业务事项、 重心业务身手和高风险范围。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面限定应在机构设立、权责分派及业务过程等方面 形成互相制约、互相监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）妥当性原则。资产托管业务里面限定应当与筹划范围、业务范围和风险特质相适 应，并进行动态调养，以合理成本杀青里面限定方针。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面限定应坚握风险为本、审慎筹划的理念，设立机 构或开展各项筹划不竭行径均应坚握内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面限定应量度实施成本与预期效益，以合理成本 杀青有用限定。   资产托管业务里面限定纳入全行融合的里面限定体系。   （1）总行资产托管部根据里面限定基本规矩建立健全资产托管业务里面限定体系，作 为全行托管业务的牵头不竭部门，根据行内里面限定基本规矩建立健全里面限定体系，建立 与托管业务条线相妥当的里面限定运行机制，确定各项业务行径的风险限定点，制定标准统 一的业务轨制；选择妥当的限定措施，合理保证托管业务过程的筹划效率和成果，组织开展 资产托管业务里面限定措施的扩充、监督和检讨，督促各机构落实限定措施。            南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）   （2）总行内控合规部负责领导托管业务的内控不竭职业，根据年度职业重心，按时或 不按时在全行开展关系业务监督检讨，将托管业务检讨名堂整合到全行业务监督检讨职业中， 将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价职业。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门行动里面限定的扩充机构，负责组织开展本 机构里面限定的日常运行及自查职业，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行资产托管部风趣里面限定轨制的耕种，坚握把风险抑遏和限定的理念和方法融 入岗亭职责、轨制耕种和职业过程中，建立了一整套里面限定轨制体系，包括《资产托管业 务不竭规矩》、《资产托管业务里面限定不竭办法》、《资产托管业务全面风险不竭办 法》、《资产托管业务营运不竭办法》、《资产托管业务合同不竭办法》、《资产托管业务 档案不竭办法》、《资产托管业务系统不竭办法》、《资产托管业务要紧突发事件救急预 案》、《资产托管业务从业东谈主员不竭办法》等，在环境、轨制、过程、岗亭职责、东谈主员、授 权、翻新、合同、钤记、服务质料、收费、反洗钱、抑遏利益打破、业务连气儿性、考核、信 息系统等全方面扩充里面限定措施。   资产托管业务切实履行风险不竭第一谈防地的主体职责，按照“主动防、智能控、全面 管”的不竭想路，主动将资产托管业务的风险不竭纳入全行全面风险不竭体系，以“管住东谈主、 管住钱、管好防地、管好底线”为不竭重心，搭建妥当资产托管业务特质的风险不竭架构， 通过鼓励托管业务体制机制与完善集约化营运转换、建立资产托管风险不竭委员会机制、完 善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业务戎行耕种、科技赋能、建立健全救急灾备体系、 建立审计发现问题整改台账、加强东谈主员不竭等措施，有用限定操魄力险、合规风险、声誉风 险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性职业蓄意和救急预案，具备行之有用的 灾备归附决策、充足的迁徙办公开拓、同城异城相结合的备份办公局面、必要的职业主谈主员、 科学明晰的 AB 岗亭设立及按时演练机制。在要紧突发事件发生后，可根据突发事件的对托 管业务连气儿性营运影响进度的评估，当令遴荐或按序启动“原局面现场+居家”、“部分同 城他乡+居家”、“部分异城他乡+居家”、“他乡全部切换”四种决策，由“总部+总行级 营运中心+托管分部+境外营运机构”形周详球、全天候营运蚁集，向客户提供连气儿性服务， 确保托管产物日常交游的实时算帐和交割。   （五）基金托管东谈主对基金不竭东谈主运作基金进行监督的方法和设施   根据《基金法》、基金合同、托管契约和联系基金律例的规矩，基金托管东谈主对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资辞谢行动、基金参与银行间债券市集、基金           南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新） 资产净值的狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益 分派、关系信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核查，其中 对基金的投资比例的监督和核查自基金合同成效之后六个月动手。   基金托管东谈主发现基金不竭东谈主违背《基金法》、基金合同、基金托管契约或联系基金法律 律例规矩的行动，应实时以书面体式讲演基金不竭东谈主限期纠正，基金不竭东谈主收到讲演后应及 时查对，并以书面体式对基金托管东谈主发出回函阐明。在限期内，基金托管东谈主有权随时对讲演 事项进行复查，督促基金不竭东谈主改正。基金不竭东谈主对基金托管东谈主讲演的违章事项未能在限期 内纠正的，基金托管东谈主应证明中国证监会。   基金托管东谈主发现基金不竭东谈主有要紧违章行动，应立即证明中国证监会，同期讲演基金管 理东谈主限期纠正。              南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                        §5 关系服务机构   称号：南边基金不竭股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   筹商东谈主：高婷 南边中证银行 ETF 发起结合 A 代销银行：         序号                    代销机构称号        代销机构信息                                        兴门内大街 55 号                                        法定代表东谈主：廖林                                        筹商东谈主：谢宇晨                                        客服电话：95588                                        网址：www.icbc.com.cn                                        由贸易试验区银城中路 188                                        号                                        办公地址：中国（上海）自                                        由贸易试验区银城中路 188                                        号                                        法定代表东谈主：任德奇                                        电话：021-58781234     南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                          传真：021-58408483                          筹商东谈主：高天                          客服电话：95559                          公    司    网    址   ：                          www.bankcomm.com                          南通衢 7088 号招商银行大                          厦                          办公地址：深圳市福田区深                          南通衢 7088 号招商银行大                          厦                          法定代表东谈主：缪建民                          筹商东谈主：季平伟                          客服电话：95555                          网址：www.cmbchina.com          公司              融大街 3 号                          办公地址：北京市西城区金                          融大街 3 号                          法定代表东谈主：刘建军                          筹商东谈主员：李雪萍                          客服电话：95580                          网址：www.psbc.com          公司              路 12 号                          办公地址：上海市中山东一                          路 12 号                          法定代表东谈主：张为忠                          筹商东谈主：朱瑛     南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                          筹商电话：021-61618888                          客服电话：95528                          网址：www.spdb.com.cn                          风东路 713 号                          法定代表东谈主：王凯                          客服电话：400-830-8003                          网址：www.cgbchina.com.cn                          平桥大街 25 号、甲 25 号中                          国光大中心                          办公地址：北京市西城区太                          平桥大街 25 号中国光大中                          心                          法定代表东谈主：吴利军                          筹商东谈主：闵爱勤                          电话：010-63637199                          传真：010-63639709                          客服电话：95595                          网址：www.cebbank.com                          号中山大厦                          办公地址:上海市浦东新区银                          城路 167 号 9 层                          法定代表东谈主:吕家进                          筹商东谈主:孙琪虹                          筹商电话:021-52629999                          客服电话:95561                          网址:www.cib.com.cn      南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                           办公地址：深圳市深南东路                           法定代表东谈主：谢永林                           筹商东谈主：赵杨                           电话：0755-22166574                           客服电话：95511-3                           网址:bank.pingan.com                           河东路 218 号                           办公地址：天津市河东区海                           河东路 218 号                           法定代表东谈主：王锦虹                           筹商东谈主：王宏                           电话：022-58314846                           客服电话：95541                           网址：www.cbhb.com.cn                           春路 46 号杭州银行大厦                           办公地址：杭州市下城区庆                           春路 46 号杭州银行大厦                           法定代表东谈主：宋剑斌                           筹商东谈主：蔡捷                           筹商电话：0571-85109708                           客服电话：95398                           网址：www.hzbank.com.cn                           银城中路 168 号      南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                           办公地址：上海市浦东新区                           银城中路 168 号                           法定代表东谈主：金煜                           筹商东谈主：汤征途                           筹商电话：021-68475521                           客服电话：95594                           网址：www.bosc.cn           公司              坛南街 1 号院 2 号楼                           办公地址：北京市西城区月                           坛南街 1 号院 2 号楼                           法定代表东谈主：关文杰                           筹商东谈主：孙烨                           客 服 电 话 ： 010-96198 ；                           网址：www.bjrcb.com           公司              山东二路 70 号                           办公地址：上海市黄浦区中                           山东二路 70 号                           法定代表东谈主：徐力                           筹商东谈主：施传荣                           筹商电话：021-61899110                           客 服 电 话 ： 021-962999 、                           网址：www.shrcb.com                           号      南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                           办公地址：南京市中华路 26                           号                           法定代表东谈主：葛仁余                           筹商东谈主：徐继军                           电话：025-51811189                           客服电话：95319                           网址：www.jsbchina.cn                           育路 21 号                           办公地址：东莞市莞城区体                           育路 21 号                           法定代表东谈主：程劲松                           筹商东谈主：朱杰霞                           筹商电话：0769-27239605                           客服电话：956033                           网址：www.dongguanbank.cn                           州区宁南南路 700 号                           办公地址：浙江省宁波市鄞                           州区宁东路 345 号                           法定代表东谈主：陆华裕                           筹商东谈主：胡技勋                           筹商电话：0574-89068340                           客服电话：95574                           网址：www.nbcb.com.cn                           山大街 88 号                           办公地址：南京市建邺区江                           山大街 88 号      南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                           法定代表东谈主：谢宁                           筹商东谈主：徐冬琴                           筹商电话：025-83076059                           客服电话：95302                           网址：www.njcb.com.cn                           办公地址：武汉市江汉区建                           设通衢 933 号武汉买卖银行                           大厦                           法定代表东谈主：刘波                           筹商东谈主：张晓欢                           筹商电话：027-82656924                           传真：027-82656099                           客服电话：96558（武汉）、                           网址：www.hkbchina.com           公司              安街谈海旺社区海秀路 2028                           号农商银行大厦                           办公地址：深圳市宝安区新                           安街谈海旺社区海秀路 2028                           号农商银行大厦                           法定代表东谈主：李光安                           筹商东谈主：沈想敏                           筹商电话：0755－25188098                           传真：0755-25188785                           客服电话：4001961200                           网址：www.4001961200.com      南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）           公司              城区鸿福东路 2 号                           办公地址：东莞市东城区鸿                           福东路 2 号东莞农商银行大                           厦                           法定代表东谈主：卢国锋                           筹商东谈主：洪晓琳                           电话：0769-22866143                           传真：0769-22866282                           客服电话：0769-961122                           网址：www.drcbank.com                           通衢 599 号                           办公地址：乌鲁木皆市会展                           通衢 599 号                           法定代表东谈主：任想宇                           筹商东谈主：王小培、杜轩                           电话：0991-4500319、0991-                           传真：0991-4500319                           客服电话：0991-96518                           网址：www.uccb.com.cn                           谷路 1699 号徽银大厦                           办公地址：安徽省合肥市云                           谷路 1699 号徽银大厦                           法定代表东谈主：严琛                           筹商东谈主：顾伟平                           电话：0551-65898103      南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                           传真：0551-65898120                           客服电话：4008896588(安徽                           省外)、96588(安徽省内)                           网址：www.hsbank.com.cn           公司              江新城中原路 1 号                           办公地址：广州市河汉区珠                           江新城中原路 1 号                           法定代表东谈主：蔡建                           筹商东谈主：肖子昕                           电话：020-28118006                           传真：020-22389031                           客服电话：95313                           网址：www.grcbank.com           有限公司            政中路 9 号                           办公地址：常州市武进区延                           政中路 9 号                           法定代表东谈主：庄广强                           筹商东谈主：李仙                           电话：0519-80585939                           传真：0519-89995170                           客服电话：96005                           网址：www.jnbank.com.cn                           庆区滨江中路一段 97 号 26                           栋                           办公地址：四川省成都市锦                           江区下东大街 258 号      南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                           法定代表东谈主：黄毅                           筹商东谈主：赵梓伊                           电话：028-67678865                           客服电话：400-16-96869                           网址：www.tf.cn           有限公司            海区桂城街谈南海通衢北 26                           号                           办公地址：广东省佛山市南                           海区桂城街谈南海通衢北 26                           号                           法定代表东谈主：肖光                           筹商东谈主： 郭顺子                           电话：0757-86266566                           传真：0757-86250627                           客服电话：960123                           网址：www.nanhaibank.com                           湖区黄山路 28 号四层                           办公地址：广东省广州市天                           河区金融城金硕一起 3 号                           法定代表东谈主：周泽荣                           筹商东谈主：许悦                           电话：020-38173552                           传真：020-38173857                           客服电话：95091                           网址：www.ghbank.com.cn                           新路 60 号      南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                           办公地址：西安市雁塔区高                           新路 60 号                           法定代表东谈主：梁邦海                           筹商东谈主：白智                           电话：029-88992881                           传真：029-88992891                           客服电话：4008696779                           网址：www.xacbank.com                           由贸易试验区苏州片区苏州                           工业园区钟园路 728 号                           办公地址：中国（江苏）自                           由贸易试验区苏州片区苏州                           工业园区钟园路 728 号                           法定代表东谈主：崔庆军                           筹商东谈主：吴骏                           电话：0512-69868373                           传真：0512-69868373                           客服电话：96067                           网址：www.suzhoubank.com                           心区湘江中路二段 210 号                           办公地址：湖南省长沙市天                           心区湘江中路二段 210 号                           法定代表东谈主：黄卫忠                           筹商东谈主：闾娇蓉                           电话：0731-89828182                           传真：0731- 89828806                           客服电话：0731-96599      南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                           网 址 ： http://www.hunan-                           bank.com                           园北路 8 号                           办公地址：桂林市临桂区公                           园北路 8 号                           法定代表东谈主： 吴东                           筹商东谈主： 李雨珊                           电话：0773-3876895                           传真：0773-3851691                           客服电话：400-86-96299                           网          址            ：                           www.guilinbank.com.cn           公司              桥区南官通衢 188 号                           办公地址：浙江省杭州市上                           城区望江东路 59 号                           法定代表东谈主：王钧                           筹商东谈主：刘苗                           电话：18701965080                           传真：0571-87788818                           客服电话：400-88-96575                           网址：www.zjtlcb.com                           东新区 CBD 商务外环路 23                           号中科金座大厦                           办公地址：河南省郑州市郑                           东新区 CBD 商务外环路 23                           号中科金座大厦      南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                           法定代表东谈主：郭浩                           筹商东谈主：田力源                           电话：0371-61910219                           客服电话：95186                           网址：www.zybank.com.cn           有限公司            东中路 381 号                           办公地址： 南京市建邺区江                           东中路 381 号                           筹商东谈主： 樊林                           电话：025-88866344                           传真：025-88866502                           客服电话：025-96855                           网址：www.zjrcbank.com                           果湖街中北路 86 号汉街总                           部海外 8 栋                           办公地址：武汉市武昌区水                           果湖街中北路 86 号汉街总                           部海外 8 栋                           法定代表东谈主：赵军                           筹商东谈主： 李昕雅                           电话：027-87139129                           传真：027-87139230                           客 服 电 话 ：（ 湖 北 ） 96599                           （寰宇）400-85-96599                           网址：www.hubeibank.cn               南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                                    江路 53 号楷林商务中心 B                                    座                                    办公地址： 长沙市岳麓区滨                                    江路 53 号楷林商务中心 B                                    座                                    法定代表东谈主： 赵小中                                    筹商东谈主： 龙秀芳                                    电话：0731-89736250                                    传真：0731-89736250                                    客服电话：40067-96511                                    网          址             ：                                    www.bankofchangsha.com   注：上述代销机构中，宁波银行股份有限公司仅在“同行易管家”进行销售南边中证银 行 ETF 发起结合 A。 南边中证银行 ETF 发起结合 A 代销券商终点他代销机构： 序号                    代销机构称号       代销机构信息                                    法定代表东谈主：张伟                                    筹商东谈主：庞晓芸                                    筹商电话：0755-82492193                                    客服电话：95597                                    网址：www.htsc.com.cn                                    号                                    办公地址：上海市浦东新区                                    长柳路 36 号 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                        法定代表东谈主：杨华辉                        筹商东谈主：乔琳雪                        筹商电话：021-38565547                        客服电话：95562                        网址：www.xyzq.com.cn                        岭中路 1012 号国信证券大                        厦十六层至二十六层                        办公地址：深圳市福田区福                        华一起 125 号国信金融大厦                        法定代表东谈主：张纳沙                        筹商东谈主：李钦                        电话：0755-82130833                        客服电话：95536                        网址：www.guosen.com.cn                        营街 8 号院 1 号楼 7 至 18                        层 101                        办公地址：北京市丰台区西                        营街 8 号院 1 号楼青海金融                        大厦                        法定代表东谈主：王晟                        客服电话：4008-888-888、                        网          址            ：                        www.chinastock.com.cn         （原“国泰君安”）      由贸易试验区商城路 618 号 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                        办公地址：上海市静安区南                        京西路 768 号国泰君安大厦                        法定代表东谈主：朱健                        筹商东谈主：芮敏祺                        电话：021－38676666                        客服电话：4008888666                        网址：www.gtht.com                        七路 86 号                        办公地址：山东省济南市市                        中区经七路 86 号                        法定代表东谈主：王洪                        筹商东谈主：张峰源                        电话：021-20315719                        客服电话：95538                        网址：www.zts.com.cn         （原“海通”）        号                        办公地址：上海市中山南路                        筹商东谈主：徐步夷                        法定代表东谈主：周杰                        传真：021-23219100                        客服电话：95553                        网址：www.htsec.com                        立路 66 号 4 号楼 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                      办公地址：北京市向阳区景                      辉街 16 号院 1 号楼泰康集团                      大厦 13 层                      法定代表东谈主：王常青                      筹商东谈主：谢欢然                      筹商电话：010-56135799                      客服电话：4008888108                      网址：www.csc108.com                      新广州常识城升空一街 2 号                      办公地址：广州市河汉区马                      场路 26 号广发证券大厦                      法定代表东谈主：林传辉                      筹商东谈主：黄岚                      客服电话：95575、020-95575                      或致电各地营业网点                      网址：http://www.gf.com.cn                      田街谈金田路 2026 号动力                      大厦南塔楼 10-19 层                      办公地址：深圳市福田区福                      田街谈金田路 2026 号动力                      大厦南塔楼 10-19 层                      法定代表东谈主：王军                      筹商东谈主:杨茜淳                      筹商电话:0755-83558761                      客 服 电 话 :0755-33680000 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                      网址：www.cgws.com                      田街谈福华一起 111 号                      办公地址：深圳市福田区福                      华一起 111 号招商证券大厦                      法定代表东谈主：霍达                      筹商东谈主：业清扬                      客服电话：95565/0755-95565                      网址：www.cmschina.com                      田区中心三路 8 号不凡时间                      广场（二期）北座                      办公地址：北京市向阳区亮                      马桥路 48 号中信证券大厦                      法定代表东谈主：张佑君                      筹商东谈主：巩利娟                      电话：010-60838888                      传真：010-60833739                      客服电话：95548                      网址：www.cs.ecitic.com                      乐路 989 号 45 层                      办公地址：上海市徐汇区长                      乐路 989 号世纪商贸广场 45                      层                      法定代表东谈主：张剑                      筹商东谈主：鲍佳琪                      电话：021-33388378 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                        传真：021-33388224                        客 服 电 话 ： 95523      、                        网址： www.swhysc.com                        路 1508 号                        办公地址:上海市静安区新闸                        路 1508 号                        法定代表东谈主:刘秋明                        筹商东谈主:郁疆                        筹商电话:021-22169999                        客服电话：95525                        网址：www.ebscn.com                        田路与福中路交壤处荣超商                        务中心 A 栋第 18 层-21 层及                        第 04 层 01、02、03、05、                        办公地址：深圳市福田区益                        田路 6003 号荣超商务中心                        A 栋第 04、18 层至 21 层                        法定代表东谈主:高涛                        筹商东谈主：万玉琳                        筹商电话：0755-82026907                        传真 0755-82026539                        客服电话：400-600-8008、                        网址：www.ciccwm.com 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                        高新区（新市区）北京南路                        办公地址：新疆乌鲁木皆市                        高新区（新市区）北京南路                        法定代表东谈主：王献军                        筹商东谈主：梁丽                        筹商电话：0991-2307105                        传真：010-88085195                        客 服 电 话 ： 95523 、                        网址： www.swhysc.com                        田街谈福华一起 119 号安信                        金融大厦                        办公地址：深圳市福田区福                        田街谈福华一起 119 号安信                        金融大厦                        法定代表东谈主：段文务                        筹商东谈主：陈剑虹                        筹商电话：0755-81688000                        客服电话：95517                        网址：www.sdicsc.com.cn         公司             圳路 222 号 1 号楼 2001 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                        办公地址：青岛市市南区东                        海西路 28 号龙翔广场东座                        法定代表东谈主：肖海峰                        筹商东谈主：赵如意                        筹商电话：0532-85725062                        客服电话：95548                        网址：sd.citics.com                        银 城 中 路 200 号 中 银 大 厦                        法定代表东谈主：宁敏                        筹商东谈主：初晓                        筹商电话：021-20328755                        客服电话：4006208888                        网址：www.bocichina.com                        西城区闹市口大街 9 号院 1                        号楼                        法定代表东谈主：祝瑞敏                        筹商东谈主：苏娴静                        筹商电话：010-83252161                        传真：010-63080978                        客服电话：95321                        网址：www.cindasc.com                        办公地址：上海市中山南路 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                      层、25-29 层、32 层、36 层、                      法定代表东谈主：龚德雄                      筹商东谈主：胡月茹                      筹商电话：021-63325888                      客服电话：95503                      网址：www.dfzq.com.cn                      新区天府二街 198 号华西证                      券大厦                      办公地址：四川省成都市高                      新区天府二街 198 号华西证                      券大厦                      法定代表东谈主：杨炯洋                      筹商东谈主：赵静静                      客服电话：95584                      网址：www.hx168.com.cn                      汉区淮海路 88 号                      法定代表东谈主：刘正斌                      筹商东谈主：奚博宇                      电话：027-65799999                      传真：027-85481900                      客 服 电 话 ： 95579 或 4008-                      网址：www.95579.com 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                        办公地址：长春市生态大街                        法定代表东谈主：李福春                        筹商东谈主:安岩岩                        筹商电话:021-20361166                        客服电话:95360                        网址：www.nesc.cn                        民路 366 号                        办公地址：上海市黄浦区东谈主                        民路 366 番外滩 SOHO-E 座                        法定代表东谈主：李海超                        筹商东谈主：邵珍珍                        筹商电话：021-53686888                        传真：021-53686100-7008                        客服电话：4008918918                        网址：www.shzq.com                        太湖新城金融一街 8 号 7-9                        层                        办公地址：江苏省无锡滨湖                        区太湖新城金融一街 8 号 7-                        法定代表东谈主:葛小波                        筹商东谈主:郭逸斐                        筹商电话:0510-82832051                        客服电话:95570                        网址:www.glsc.com.cn 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                      区可园南路 1 号金源中心                      办公地址:广东省东莞市莞城                      区可园南路 1 号金源中心                      法定代表东谈主：陈照星                      筹商东谈主:彭淑娴                      筹商电话：0769-22220327                      客服电话：95328                      网址:www.dgzq.com.cn                      开发区第二大街 42 号写字                      楼 101 室                      办公地址：天津市南开区宾                      水西谈 8 号                      法定代表东谈主：安志勇                      筹商东谈主：王星                      电话：010-88016560                      客服电话：956066                      网址：https://www.bhzq.com                      区金田路 4036 号荣超大厦                      办公地址：深圳市福田中心                      区金田路 4036 号荣超大厦                      法定代表东谈主：何之江                      筹商东谈主:王阳                      筹商电话:021-38637436                      客服电话:95511-8 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                        网址：stock.pingan.com                        阳街 5 号                        办公地址：苏州工业园区星                        阳街 5 号                        法定代表东谈主：范力                        筹商东谈主：陆晓                        电话：0512-62938521                        传真：0512-65588021                        客服电话：95330                        网址：www.dwzq.com.cn                        江通衢 395 号 901 室（部位：                        自编 01 号）1001 室（部位：                        自编 01 号）                        办公地址：广州市河汉区临                        江通衢 395 号 901 室（部位：                        自编 01 号）1001 室（部位：                        自编 01 号）                        法定代表东谈主：陈可可                        筹商东谈主：何雯                        筹商电话：020-88836999                        客服电话: 95548                        网址：www.gzs.com.cn                        办公地址：南京市江东中路                        法定代表东谈主：李剑锋 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                      筹商东谈主：曹梦媛                      筹商电话：025-58519529                      客服电话：95386                      网址：www.njzq.com.cn                      湖新区紫云路 1018 号                      办公地址：安徽省合肥市滨                      湖新区紫云路 1018 号                      法定代表东谈主：章宏韬                      筹商东谈主：范超                      筹商电话：0551-65161821                      客服电话：95318                      网址：www.hazq.com                      京路 155 号附 1 号                      办公地址：云南省昆明市北                      京路 155 号附 1 号                      法定代表东谈主：沈春晖                      筹商东谈主：杨敏珺                      筹商电话：0871-63582843                      客服电话：956060                      网           址           ：                      http://www.hongtastock.com                      由贸易试验区浦电路 370 号                      办公地址：中国（上海）自                      由贸易试验区浦电路 370 号 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                      法定代表东谈主：刘加海                      筹商东谈主：闪雨晴                      电话：021-20515465                      传真：021-68408217-7517                      客服电话：4008209898                      网址：www.cnhbstock.com                      西街 69 号山西海外贸易中                      心东塔楼                      办公地址：山西省太原市府                      西街 69 号山西海外贸易中                      心东塔楼                      法定代表东谈主：王怡里                      筹商东谈主：郭熠                      筹商电话：0351－8686659                      客服电话：400-666-1618，                      网址：www.i618.com.cn                      屏路 27 号 1#楼 3 层                      办公地址：上海市浦东新区                      滨江通衢 5129 号陆家嘴滨                      江中心 N1 座                      法定代表东谈主：苏军良                      筹商东谈主：王虹                      电话：021-20655183                      传真：021-20655196                      客服电话：95547                      网址：www.hfzq.com.cn 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                      芷一起 13 号舜远金融大厦 1                      栋 23 层                      办公地址：深圳市南山区芳                      芷一起 13 号舜远金融大厦 1                      栋 23 层                      法定代表东谈主：李永湖                      筹商电话：0755-82943755                      客服电话：95329                      网址：www.zszq.com                      商务外环路 10 号                      办公地址：郑州市郑东新区                      商务外环路 10 号                      法定代表东谈主：鲁智礼                      筹商东谈主：程月艳 李盼盼                      电话：0371-69099881、0371-                      传真：0371-65585899                      客服电话：95377                      网址：www.ccnew.com                      梵衲路 32 号西南证券总部                      大楼                      法定代表东谈主：姜栋林                      筹商东谈主：杜巧                      筹商电话：023-67500573                      客服电话：95355                      网址：www.swsc.com.cn 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                      区红谷中通衢 1619 号海外                      金融大厦 A 座 41 楼                      办公地址：北京市向阳区望                      京东园四区 2 号 中航成本                      大厦 35 层                      法定代表东谈主：戚侠                      筹商东谈主：孙健                      电话：010-59562532                      传真：010-59562532                      客服电话：95335                      网           址             ：                      http://www.avicsec.com/                      山路 18 号                      办公地址：安徽省合肥市梅                      山路 18 号安徽海外金融中                      心 A 座国元证券                      法定代表东谈主：沈和付                      筹商东谈主：杨依宁                      筹商电话：0551-62201730                      客服电话：95578                      网址：www.gyzq.com.cn                      区子实路 1589 号                      办公地址:江西省南昌市红谷                      滩新区凤凰中通衢 1115 号                      北 京 银 行大楼                      法定代表东谈主:刘朝东 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                      筹商东谈主:占文驰                      筹商电话:0791-88250812                      客服电话：956080                      网址:www.gszq.com                      城区迎宾街 15 号桐城中央                      办公地址：山西省太原市小                      店区长治路 111 号山西世贸                      中心 A 座 F12、F13                      法定代表东谈主：董祥                      筹商东谈主：纪肖峰                      电话：0351-4130322                      传真：0351-7219891                      客服电话：4007121212                      网           址             ：                      http://www.dtsbc.com.cn                      心区湘江中路二段 36 号华                      远 华 中 心 4 、 5 号 楼 3701-                      办公地址：北京市向阳区北                      四环中路盘古大不雅 A 座 40                      层                      法定代表东谈主：施华                      筹商东谈主：胡创                      筹商电话：010-59355997                      客服电话：95571                      网址：www.foundersc.com 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                      湖区天目山路 198 号财通双                      冠大厦西楼                      办公地址：浙江省杭州市西                      湖区天目山路 198 号财通双                      冠大厦西楼                      法定代表东谈主：章启诚                      筹商东谈主：蔡驰宙                      筹商电话：0571-87821867                      客 服 电 话 ： 95336,40086-                      网址：www.ctsec.com                      新街 319 号 8 幢 10000 室                      办公地址：陕西省西安市东                      新街 319 号 8 幢 10000 室                      法定代表东谈主：徐朝日                      筹商东谈主：张吉安                      电话：029-87211668                      客服电话：95582                      网           址           ：                      https://www.west95582.com                      环北路 27 号楼 12 层                      办公地址:北京市向阳区东三                      环北路 27 号楼 12 层                      法定代表东谈主：张威                      筹商东谈主：田芳芳                      筹商电话：010-83561146　 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                      客服电话：95399                      网址：www.cctgsc.com.cn                      街 95 号                      办公地址：成都市东城根上                      街 95 号                      法定代表东谈主：冉云                      筹商东谈主：刘一君                      筹商电话：18500852451                      传真：028-86690126                      客服电话：95310                      网址：www.gjzq.com.cn                      市新城区海拉尔东街满世尚                      都办公买卖抽象楼                      办公地址：内蒙古呼和浩特                      市新城区海拉尔东街满世尚                      都办公买卖抽象楼                      法定代表东谈主：祝艳辉                      筹商东谈主：熊丽                      客服电话：956088                      网址：www.cnht.com.cn                      岗西路 638 号兰州钞票中心                      办公地址：兰州市城关区东                      岗西路 638 号兰州钞票中心                      法定代表东谈主：祁建邦 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                      筹商东谈主：周鑫                      电话：0931-4890208                      传真：0931-4890628                      客服电话：95368                      网址：www.hlzq.com                      荣街 23 甲                      办公地址：沈阳市和平区光                      荣街 23 甲                      法定代表东谈主：李安有                      筹商东谈主：孙盼                      筹商电话：024-23280806                      客服电话：024-95346                      网址：http://www.iztzq.com                      河口区体坛路 22 号诺德大                      厦 11 层、12 层                      办公地址：辽宁省大连市沙                      河口区体坛路 22 号诺德大                      厦 11 层、12 层                      法定代表东谈主：周雪飞                      筹商东谈主：谢立军                      电话：0411-39991807                      传真：0411-39991833                      客服电话：4008-169-169                      网址：www.daton.com.cn                      融大街 5 号（新雄壮厦）12、 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                       办公地址：北京市西城区金                       融大街 5 号新雄壮厦 B 座 12、                       北京市西城区金融大街 9 号                       金融街中心 17、18 层                       北京市西城区金融大街乙 9                       号金融街中心 17、18 层                       法定代表东谈主：李娟                       筹商东谈主：程浩亮 电话：010-                       传真：010-66555133                       客服电话：95309                       网址：www.dxzq.net                       延路 5 号（陕西邮政信息大                       厦 9-11 层）                       办公地址：北京市东城区珠                       市口东大街 17 号                       法定代表东谈主：郭成林                       筹商东谈主：史蕾                       电话：010-67017788-8914                       客服电话：4008888005                       网址：www.cnpsec.com                       年路 389 号志浩大厦 18 层                       办公地址：北京市西城区北                       展北街九号华远企业号 D 座                       三单元                       法定代表东谈主： 李长伟 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                      筹商东谈主：王婧                      电话：010-88695182                      传真：010-88321763                      客服电话：95397                      网址：www.tpyzq.com                      号通讯广场二楼                      办公地址：深圳市福田区深                      南通衢 7028 号 时间科技大                      厦 20 层西厅                      法定代表东谈主： 甘卫斌                      筹商东谈主：张雷                      电话：0755-82830333                      传真：0755-25170093                      客服电话：4008-882-882                      网址：http://www.vanho.cn/                      山区香港东路 195 号 8 号楼                      办公地址： 北京市向阳区安                      定路 5 号院 3 号楼中建钞票                      海外中心 25 层                      法定代表东谈主： 张强                      筹商东谈主：吴孟媛、李依晗                      电话：010-86499479                      传真：010-86499401                      客服电话：956006                      网址：www.lczq.com 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                        由贸易试验区成都市高新区                        交子通衢 177 号中海海外中                        心 B 座 17 楼                        办公地址：中国（四川）自                        由贸易试验区成都市高新区                        交子通衢 177 号中海海外中                        心 B 座 17 楼                        法定代表东谈主：崔秀红                        筹商东谈主：林涵茜                        电话：028-86583006                        传真：028-86583002                        客服电话：028-86585518                        网址：www.cczq.com                        市柳梧新区海外总部城 10                        栋楼                        办公地址：上海市徐汇区宛                        平南路 88 号金座东方钞票                        大厦                        法定代表东谈主：戴彦                        筹商东谈主： 陈伟伟                        客服电话：95357                        网址：http://www.18.cn                        华北路 216 号                        办公地址：贵州省贵阳市中                        华北路 216 号                        法定代表东谈主：陶永泽 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                      筹商东谈主：      程剑心                      电话：010-68587075-6028                      传真：0851-8-6850539                      客服电话：95513                      网址：www.hczq.com                      川工业园区创业路 108 号                      法定代表东谈主：邓晖                      筹商东谈主：张晔                      筹商电话：13521487099                      客服电话：95305-8                      网           址          ：                      www.huayuanstock.com                      田区中心三路 8 号不凡时间                      广场（二期）北座 13 层 1301-                      办公地址：广东省深圳市福                      田区中心三路 8 号不凡时间                      广场（二期）北座 13 层 1301-                      法定代表东谈主：窦长宏                      筹商东谈主：梁好意思娜                      电话：010-60833079                      传真：021-60819988                      客服电话：400-990-8826                      网址：www.citicsf.com 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                        宾路 360-1 号三亚阳光金融                        广场 16 层                        办公地址： 北京市向阳区景                        辉街 33 号院 1 号楼阳光金融                        中心                        法定代表东谈主： 李科                        筹商东谈主： 王超                        电话：010-59053996                        传真：010-59053929                        客服电话：95510                        网址：www.sinosig.com                        沥 镇 明 珠 三 街 1 号 10 层                        办公地址：广州市河汉区临                        江通衢 1 号之一 2101-2106                        单元                        法定代表东谈主：胡智                        筹商东谈主： 刘梦                        电话：0755-23914981                        传真：0755-82777490                        客服电话：4006280888                        网址：http://www.htfc.com/                        虹路 360 弄 9 号 6 层                        办公地址：上海市闵行区申                        滨南路 1226 号诺亚钞票中                        心 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                        法定代表东谈主：吴卫国                        筹商东谈主：黄欣文                        电话：15801943657                        客服电话：400-821-5399                        网址：www.noah-fund.com         公司             岗街谈笋西社区戏班路 8 号                        HALO 广场一期四层 12-13                        室                        办公地址：深圳市罗湖区笋                        岗街谈笋西社区戏班路 8 号                        HALO 广场一期四层 12-13                        室                        法定代表东谈主：薛峰                        筹商东谈主：龚江江                        电话：0755-33227950                        传真：0755-33227951                        客服电话：4006-788-887                        网 址 ： www.zlfund.cn 、                        www.jjmmw.com                        大名路 501 号 6211 单元                        办公地址：上海市浦东新区                        张杨路 500 号华润时间广场                        法定代表东谈主：陶怡                        筹商东谈主：程艳                        电话：(021) 6807 7516                        传真：(021) 6859 6916 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                        客服电话：400-700-9665                        网址：www.ehowbuy.com         公司             公司                        注册地址：浙江省杭州市余                        杭区五常街谈文一西路 969                        号 3 幢 5 层 599 室                        办公地址：浙江省杭州市西                        湖区西溪路 556 号                        法定代表东谈主：王珺                        筹商东谈主：韩爱彬                        客服电话：95188-8                        网址： www.fund123.cn                        高翔路 526 号 2 幢 220 室                        办公地址：上海市浦东新区                        东方路 1267 号 11 层                        法定代表东谈主：张跃伟                        筹商东谈主：严文浩                        电话：021-20691817                        传真：021-20691861                        客服电话：400-820-2899                        网址：www.erichfund.com                        田路 190 号 2 号楼 2 层                        办公地址：上海市徐汇区宛                        平南路 88 号金座大楼（东方                        钞票大厦）                        法定代表东谈主：其实 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                        筹商东谈主：潘世友                        电话：021-54509977                        传真：021-64385308                        客 服 电 话 ： 95021 /                        网址：www.1234567.com.cn         司              二西路一号元茂大厦 903 室                        办公地址：杭州市余杭区五                        常街谈同顺街 18 号 同花顺                        大楼 4 层                        法定代表东谈主：吴强                        筹商东谈主：吴强                        电话：0571-88911818                        传真：0571-86800423                        客服电话：952555                        网址：www.5ifund.com         有限公司           国路 118 号 24 层 2405、2406                        办公地址：北京市向阳区建                        国路 118 号 24 层 2405、2406                        法定代表东谈主：胡雄征                        筹商东谈主： 魏晨                        电话：13260309352                        客服电话：4006099200                        网址：www.yixinfund.com                        华区耕种路 9 号高地中心 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                        办公地址：四川省成都市金                        牛区西宸天街 B 座 1201                        法定代表东谈主：于海锋                        筹商东谈主：陈丹                        电话：+86-15114053620                        传真：028-84252474-8055                        客服电话：400-080-3388                        网          址              ：                        https://www.puyiwm.com/                        涯区凤凰岛 1 号楼 7 层 710                        号                        办公地址：北京市向阳区建                        国门外大街 21 号北京海外                        俱乐部 C 座写字楼 11 层                        法定代表东谈主：张峰                        筹商东谈主：闫欢                        电话：010-85097302                        传真：010-65185678                        客服电话：400-021-8850                        网址：www.harvestwm.cn         有限公司           林街谈梅都社区中康路 136                        号深圳新一代产业园 2 栋                        办公地址：北京市丰台区丽                        泽吉祥幸福中心 B 座 7 层                        筹商东谈主：孙博文                        电话：19931667791 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                        传真：010-83363072                        客服电话：400-066-1199 转                        网           址            ：                        http://www.xinlande.com.cn                        川工业园区创业路 108 号                        办公地址：湖北省武汉市江                        汉区万松街谈后生路 278 号                        中海中心 32F-34F                        法定代表东谈主：邓晖                        筹商东谈主：张晔                        电话：13521487099                        客户服务电话：95305                        网           址            ：                        www.huayuanstock.com                        泽路 24 号院 1 号楼-5 至 32                        层 101 内 26 层 2602-2A                        办公地址：北京市丰台区丽                        泽路 24 号院 1 号楼-5 至 32                        层 101 内 26 层 2602-2A                        法定代表东谈主：王利刚                        筹商东谈主：王利刚                        电话：010-59422766                        传真：010-57569671                        客服电话：010-59422766                        网址：www.qianjing.com 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）         公司             泽路 161 号 1 号楼-4 至 43                        层 101 内 3 层 09A                        办公地址： 北京市丰台区金                        泽路 161 号 1 号楼 3 层 309                        法定代表东谈主：梁蓉                        筹商东谈主：魏素清                        电话：010-66154828-8048                        传真：010-63583991                        客服电话：010-66154828                        网址：www.5irich.com                        贸易试验区银城中路 8 号                        办公地址：上海市浦东新区                        银城中路 8 号 4 楼                        法定代表东谈主：巩巧丽                        筹商东谈主：刘晖                        电话：021-60206991                        传真：021-80133413                        客服电话：400-808-1016                        网址：www.fundhaiyin.com         司              路 428 路 1 号楼 1102 单元                        办公地址：上海浦东杨高南                        路 428 路 1 号楼 1102 单元                        法定代表东谈主： 张俊                        筹商东谈主：邢锦超                        电话：021-20219988（39069） 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                        传真：021-20219923                        客服电话：021-20292031                        网址：http://www.wg.com.cn                        溪路 900 弄 15 号 526 室                        办公地址：上海市虹口区临                        潼路 188 号                        法定代表东谈主：尹彬彬                        筹商东谈主：陈东                        电话：021-52822063                        传真：021-52975270                        客服电话：400-118-1188                        网            址             ：                        http://www.66liantai.com                        由贸易试验区临港新片区海                        基六路 70 弄 1 号 208-36 室                        办公地址：上海市虹口区东                        大名路 1098 号浦江海外金                        融广场 53 层                        法定代表东谈主：李兴春                        筹商东谈主：张仕钰                        电话：021-60195205                        传真：021-61101630                        客服电话：400-032-5885                        网址：www.leadfund.com.cn                        青北里 112 号长安楼 6 楼 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                        办公地址： 厦门市想明区长                        青北里 112 号长安楼 6 楼                        法定代表东谈主：林劲                        筹商东谈主：梁云波                        电话：0592-3122757                        传真：0592-3122701                        客服电话：400-6533-789                        网址：www.xds.com.cn         司              陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09                        单元                        办公地址：上海市浦东新区                        陆家嘴环路 1333 号 14 楼                        法定代表东谈主：王之光                        筹商东谈主：宁博宇                        电话：021-20665952                        传真：021-22066653                        客服电话：4008219031                        网址：www.lufunds.com                        三环北路 17 号 10 层 1015 室                        办公地址：北京市向阳区东                        三环北路 17 号恒安大厦 10                        层                        法定代表东谈主：张晓杰                        筹商东谈主：禹翠杰                        电话： 010-65951887                        客服电话：400-618-0707 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                        网          址           ：                        www.hongdianfund.com         公司             北旺西路中关村软件园二期                        (西扩)N-1、N-2 地块新浪总                        部科研楼 5 层 518 室                        办公地址：北京市海淀区东                        北旺西路中关村软件园二期                        (西扩)N-1、N-2 地块新浪总                        部科研楼                        法定代表东谈主： 穆飞虎                        筹商东谈主：穆飞虎                        电话：010-5898 2465                        传真：010-6267 6582                        客服电话：010-6267 5369                        网址：www.xincai.com                        琴朗谈 91 号 1608、1609、                        办公地址：广州市海珠区阅                        江中路 688 号保利海外广场                        北塔 33 层                        法定代表东谈主：肖雯                        筹商东谈主：邱湘湘                        电话：020-89629099                        传真：020-89629011                        客服电话：020-89629066                        网址：www.yingmi.cn 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）         公司             藏南路 765 号 602-115 室                        办公地址：上海市黄浦区延                        安东路 1 号凯石大厦 4 楼                        法定代表东谈主： 陈继武                        筹商东谈主：高皓辉                        电话：021-63333389-230                        传真：021-63333390                        客服电话：4006-433-389                        网          址           ：                        www.vstonewealth.com         有限公司           管头 1 号 2 号楼 2-45 室                        办公地址： 北京市西城区宣                        武门外大街甲 1 号环球财讯                        中心 A 座 5 层                        法定代表东谈主：吴志坚                        筹商东谈主： 侯艳红                        电话：13910678503                        传真：010-59336586                        客服电话：4008-909-998                        网址：www.jnlc.com         有限公司           云路 40 号院 1 号楼 3 层 306                        室                        办公地址：北京市向阳区霄                        云路 40 号院 1 号楼 3 层 306                        室                        法定代表东谈主： 皆凌峰 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                        筹商东谈主：阮志凌                        电话：010-82050520                        传真：010-82086110                        客服电话：400-158-5050                        网址：www.9ifund.com         公司             勾通区前湾一起 A 栋 201                        办公地址：深圳市南山区沙                        河西路 1819 号深圳湾科技                        生态园 7 栋 A 座                        法定代表东谈主：顾敏                        客服电话：4009998877                        网址：www.webank.com                        直门外大街 1 号院 2 号楼 17                        层 19C13                        办公地址： 北京市西城区宣                        武门外大街甲 1 号环球财讯                        中心 D 座 401                        法定代表东谈主：王伟刚                        筹商东谈主： 王骁骁                        电话：010-62680527                        传真：010-62680827                        客服电话：4006199059                        网址：www.hcfunds.com                        宁通衢 1-5 号                        办公地址：南京市玄武区苏                        宁通衢 1-5 号 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                        法定代表东谈主： 钱燕飞                        筹商东谈主： 冯鹏鹏                        电话：025-66996699                        传真：025-66996699                        客服电话：95177                        网址：www.snjijin.com                        由贸易试验区浦明路 1500                        号8层M座                        办公地址： 中国（上海）自                        由贸易试验区浦明路 1500                        号8层M座                        法定代表东谈主：简梦雯                        筹商东谈主：朱迪                        电话：021-50712782                        传真：021-50710161                        客服电话：400-799-1888                        网址：www.520fund.com.cn                        远 路 34 号 院 6 号 楼 15 层                        办公地址：北京市向阳区创                        远路 34 号院融新科技中心                        C 座 20 层                        法定代表东谈主：李楠                        筹商东谈主：侯芳芳                        电话：010-61840688                        传真：010-84997571                        客服电话：4001599288 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                        网            址              ：                        https://danjuanfunds.com/                        东路 500 号 30 层 3001 单元                        办公地址：上海市浦东新区                        银城中路 488 号太平金融大                        厦 1503 室                        法定代表东谈主： 王翔                        筹商东谈主： 张巍婧                        电话： 021-65370077-255                        传真：021-55085991                        客服电话：400-820-5369                        网址：www.jiyufund.com.cn         司              三旗建材城中路 12 号 17 号                        平房 157                        办公地址：         北京市通州区                        亦庄经济技巧开发区科创十                        一街 18 号院京东集团总部                        A 座 17 层                        法定代表东谈主： 李骏                        电话：      95118                        传真：010-89189566                        客服电话： 95118                        网址： kenterui.jd.com         公司             大名路 687 号 1 幢 2 楼 268                        室 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                        办公地址：北京市西城区金                        融大街 33 号通泰大厦 B 座 8                        层                        法定代表东谈主：毛淮平                        筹商东谈主：仲秋玥                        电话：010-88066632                        传真：010-88066552                        客服电话：400-817-5666                        网址：www.amcfortune.com                        东风南路东康宁街北 6 号楼                        办公地址：郑州市郑东新区                        东风南路东康宁街北 6 号楼                        法定代表东谈主：温丽燕                        筹商东谈主：胡静华                        电话：0371-85518396                        传真：0371-85518397                        客服电话：4000-555-671                        网           址            ：                        http://www.hgccpb.com/                        河口区体坛路 22 号诺德大                        厦 2 层 202 室                        办公地址：辽宁省大连市沙                        河口区体坛路 22 号诺德大                        厦 2 层 202 室                        法定代表东谈主：樊怀东 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                        客服电话：4000-899-100                        网            址             ：                        http://www.yibaijin.com/         公司             勾通区前湾一起 1 号 A 栋                        务秘书有限公司）                        办公地址：深圳市南山区海                        天二路 33 号腾讯滨海大厦                        法定代表东谈主：刘明军                        筹商东谈主：谭广锋                        电 话 ： 0755-86013388 转                        传真：/                        客服电话：95017                        网址：www.tenganxinxi.com         公司             华东路 868 号 2208 室                        办公地址：上海市黄浦区龙                        华东路 868 号 2208 室                        法定代表东谈主：孙莹                        筹商东谈主：王璐                        电话：021-50206003                        客服电话：400-619-8699                        网址：www.msftec.com         司              北旺东路 10 号院西区 4 号楼 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                        法定代表东谈主：盛超                        办公地址：北京市海淀区西                        北旺东路 10 号院西区 4 号楼                        机构筹商东谈主：陈嘉义                        电话：010-59403028                        传真：010-59403027                        客服电话：95055-4                        网           址              ：                        www.duxiaomanfund.com         公司             济开发区古檀通衢 47 号                        办公地址：南京市饱读楼区中                        山北路 2 号绿地紫峰大厦                        法定代表东谈主：吴言林                        筹商东谈主：施然                        电话：025-66046166-856                        传真: 025-56878016                        客 户 服 务 电 话 ： 025-                        网           址              ：                        http://www.huilinbd.com/                        区金融大街 16 号                        办公地址：中国北京市西城                        区金融大街 16 号                        法定代表东谈主：王滨                        筹商东谈主：秦泽伟                        电话：010-63631539 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                        客服电话：95519                        网址：www.e-chinalife.com                        翔镇银翔路 799 号 506 室-2                        办公地址：上海市嘉定区南                        翔镇银翔路 799 号 506 室-2                        法定代表东谈主： 马永谙                        筹商东谈主：姜帅伯                        电话：021-50701003                        传真：021-50701053                        客服电话：400 080 8208                        网址：www.licaimofang.cn                        古城大街特钢公司十一区                        （首特创业基地 A 座）八层                        办公地址：北京市向阳区朝                        外大街 26 号朝外 MEN B 座                        法定代表东谈主： 杜福胜                        筹商东谈主： 王玲玲                        电话：010-86340269                        客服电话：010-56693727                        网           址           ：                        http://www.kunyuanfund.com                        国路乙 118 号 10 层 1206                        办公地址：北京市向阳区建                        国路乙 118 号 10 层 1206 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                        邮编：100020                        法定代表东谈主：彭浩                        筹商东谈主：孙小梦                        电话：18339217746                        客服电话：400-004-8821                        网址：www.taixincf.com         公司             由贸易试验区陆家嘴环路                        办公地址： 上海市虹口区公                        平路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层                        法定代表东谈主： 许欣                        筹商东谈主： 刘弘义                        电话：021-68609600-5980                        传真：021-35073616                        客服电话：021-68609700                        网址：www.qiangungun.com                        花街谈福新社区益田路 5999                        号基金大厦 19 层                        办公地址：深圳市福田区莲                        花街谈福新社区益田路 5999                        号基金大厦 19 层                        法定代表东谈主：王德英                        筹商东谈主：崔丹                        电话：075583169999                        传真：075583195220                        客服电话：4006105568            南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                                   网          址           ：                                   www.boserawealth.com 南边中证银行 ETF 发起结合 C 代销银行：       序号              代销机构称号            代销机构信息                                   兴门内大街 55 号                                   法定代表东谈主：廖林                                   筹商东谈主：谢宇晨                                   客服电话：95588                                   网址：www.icbc.com.cn                                   由贸易试验区银城中路 188                                   号                                    办公地址：中国（上海）自                                   由贸易试验区银城中路 188                                   号                                   法定代表东谈主：任德奇                                   电话：021-58781234                                   传真：021-58408483                                   筹商东谈主：高天                                   客服电话：95559                                   公    司     网     址     ：                                   www.bankcomm.com                                   南通衢 7088 号招商银行大                                   厦     南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                          办公地址：深圳市福田区深                          南通衢 7088 号招商银行大                          厦                          法定代表东谈主：缪建民                          筹商东谈主：季平伟                          客服电话：95555                          网址：www.cmbchina.com          公司              融大街 3 号                          办公地址：北京市西城区金                          融大街 3 号                          法定代表东谈主：刘建军                          筹商东谈主员：李雪萍                          客服电话：95580                          网址：www.psbc.com          公司              路 12 号                          办公地址：上海市中山东一                          路 12 号                          法定代表东谈主：张为忠                          筹商东谈主：朱瑛                          筹商电话：021-61618888                          客服电话：95528                          网址：www.spdb.com.cn                          风东路 713 号                          法定代表东谈主：王凯                          客服电话：400-830-8003                          网址：www.cgbchina.com.cn     南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                          平桥大街 25 号、甲 25 号中                          国光大中心                          办公地址：北京市西城区太                          平桥大街 25 号中国光大中                          心                          法定代表东谈主：吴利军                          筹商东谈主：闵爱勤                          电话：010-63637199                          传真：010-63639709                          客服电话：95595                          网址：www.cebbank.com                          号中山大厦                          办公地址:上海市浦东新区银                          城路 167 号 9 层                          法定代表东谈主:吕家进                          筹商东谈主:孙琪虹                          筹商电话:021-52629999                          客服电话:95561                          网址:www.cib.com.cn                          办公地址：深圳市深南东路                          法定代表东谈主：谢永林                          筹商东谈主：赵杨                          电话：0755-22166574                          客服电话：95511-3      南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                           网址:bank.pingan.com                           河东路 218 号                           办公地址：天津市河东区海                           河东路 218 号                           法定代表东谈主：王锦虹                           筹商东谈主：王宏                           电话：022-58314846                           客服电话：95541                           网址：www.cbhb.com.cn                           春路 46 号杭州银行大厦                           办公地址：杭州市下城区庆                           春路 46 号杭州银行大厦                           法定代表东谈主：宋剑斌                           筹商东谈主：蔡捷                           筹商电话：0571-85109708                           客服电话：95398                           网址：www.hzbank.com.cn           公司              坛南街 1 号院 2 号楼                           办公地址：北京市西城区月                           坛南街 1 号院 2 号楼                           法定代表东谈主：关文杰                           筹商东谈主：孙烨                           客 服 电 话 ： 010-96198 ；                           网址：www.bjrcb.com      南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）           公司              山东二路 70 号                           办公地址：上海市黄浦区中                           山东二路 70 号                           法定代表东谈主：徐力                           筹商东谈主：施传荣                           筹商电话：021-61899110                           客 服 电 话 ： 021-962999 、                           网址：www.shrcb.com                           号                           办公地址：南京市中华路 26                           号                           法定代表东谈主：葛仁余                           筹商东谈主：徐继军                           电话：025-51811189                           客服电话：95319                           网址：www.jsbchina.cn                           育路 21 号                           办公地址：东莞市莞城区体                           育路 21 号                           法定代表东谈主：程劲松                           筹商东谈主：朱杰霞                           筹商电话：0769-27239605                           客服电话：956033                           网址：www.dongguanbank.cn      南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                           州区宁南南路 700 号                           办公地址：浙江省宁波市鄞                           州区宁东路 345 号                           法定代表东谈主：陆华裕                           筹商东谈主：胡技勋                           筹商电话：0574-89068340                           客服电话：95574                           网址：www.nbcb.com.cn                           山大街 88 号                           办公地址：南京市建邺区江                           山大街 88 号                           法定代表东谈主：谢宁                           筹商东谈主：徐冬琴                           筹商电话：025-83076059                           客服电话：95302                           网址：www.njcb.com.cn                           办公地址：武汉市江汉区建                           设通衢 933 号武汉买卖银行                           大厦                           法定代表东谈主：刘波                           筹商东谈主：张晓欢                           筹商电话：027-82656924                           传真：027-82656099                           客服电话：96558（武汉）、      南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                           网址：www.hkbchina.com           公司              安街谈海旺社区海秀路 2028                           号农商银行大厦                           办公地址：深圳市宝安区新                           安街谈海旺社区海秀路 2028                           号农商银行大厦                           法定代表东谈主：李光安                           筹商东谈主：沈想敏                           筹商电话：0755－25188098                           传真：0755-25188785                           客服电话：4001961200                           网址：www.4001961200.com           公司              城区鸿福东路 2 号                           办公地址：东莞市东城区鸿                           福东路 2 号东莞农商银行大                           厦                           法定代表东谈主：卢国锋                           筹商东谈主：洪晓琳                           电话：0769-22866143                           传真：0769-22866282                           客服电话：0769-961122                           网址：www.drcbank.com                           通衢 599 号                           办公地址：乌鲁木皆市会展                           通衢 599 号                           法定代表东谈主：任想宇      南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                           筹商东谈主：王小培、杜轩                           电话：0991-4500319、0991-                           传真：0991-4500319                           客服电话：0991-96518                           网址：www.uccb.com.cn                           谷路 1699 号徽银大厦                           办公地址：安徽省合肥市云                           谷路 1699 号徽银大厦                           法定代表东谈主：严琛                           筹商东谈主：顾伟平                           电话：0551-65898103                           传真：0551-65898120                           客服电话：4008896588(安徽                           省外)、96588(安徽省内)                           网址：www.hsbank.com.cn           公司              江新城中原路 1 号                           办公地址：广州市河汉区珠                           江新城中原路 1 号                           法定代表东谈主：蔡建                           筹商东谈主：肖子昕                           电话：020-28118006                           传真：020-22389031                           客服电话：95313                           网址：www.grcbank.com           有限公司            政中路 9 号      南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                           办公地址：常州市武进区延                           政中路 9 号                           法定代表东谈主：庄广强                           筹商东谈主：李仙                           电话：0519-80585939                           传真：0519-89995170                           客服电话：96005                           网址：www.jnbank.com.cn                           庆区滨江中路一段 97 号 26                           栋                           办公地址：四川省成都市锦                           江区下东大街 258 号                           法定代表东谈主：黄毅                           筹商东谈主：赵梓伊                           电话：028-67678865                           客服电话：400-16-96869                           网址：www.tf.cn           有限公司            海区桂城街谈南海通衢北 26                           号                           办公地址：广东省佛山市南                           海区桂城街谈南海通衢北 26                           号                           法定代表东谈主：肖光                           筹商东谈主： 郭顺子                           电话：0757-86266566                           传真：0757-86250627                           客服电话：960123      南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                           网址：www.nanhaibank.com                           新路 60 号                           办公地址：西安市雁塔区高                           新路 60 号                           法定代表东谈主：梁邦海                           筹商东谈主：白智                           电话：029-88992881                           传真：029-88992891                           客服电话：4008696779                           网址：www.xacbank.com                           由贸易试验区苏州片区苏州                           工业园区钟园路 728 号                           办公地址：中国（江苏）自                           由贸易试验区苏州片区苏州                           工业园区钟园路 728 号                           法定代表东谈主：崔庆军                           筹商东谈主：吴骏                           电话：0512-69868373                           传真：0512-69868373                           客服电话：96067                           网址：www.suzhoubank.com                           心区湘江中路二段 210 号                           办公地址：湖南省长沙市天                           心区湘江中路二段 210 号                           法定代表东谈主：黄卫忠                           筹商东谈主：闾娇蓉      南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                           电话：0731-89828182                           传真：0731- 89828806                           客服电话：0731-96599                           网 址 ： http://www.hunan-                           bank.com                           园北路 8 号                           办公地址：桂林市临桂区公                           园北路 8 号                           法定代表东谈主： 吴东                           筹商东谈主： 李雨珊                           电话：0773-3876895                           传真：0773-3851691                           客服电话：400-86-96299                           网          址            ：                           www.guilinbank.com.cn           公司              桥区南官通衢 188 号                           办公地址：浙江省杭州市上                           城区望江东路 59 号                           法定代表东谈主：王钧                           筹商东谈主：刘苗                           电话：18701965080                           传真：0571-87788818                           客服电话：400-88-96575                           网址：www.zjtlcb.com                           东新区 CBD 商务外环路 23                           号中科金座大厦      南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                           办公地址：河南省郑州市郑                           东新区 CBD 商务外环路 23                           号中科金座大厦                           法定代表东谈主：郭浩                           筹商东谈主：田力源                           电话：0371-61910219                           客服电话：95186                           网址：www.zybank.com.cn           有限公司            东中路 381 号                           办公地址： 南京市建邺区江                           东中路 381 号                           筹商东谈主： 樊林                           电话：025-88866344                           传真：025-88866502                           客服电话：025-96855                           网址：www.zjrcbank.com                           果湖街中北路 86 号汉街总                           部海外 8 栋                           办公地址：武汉市武昌区水                           果湖街中北路 86 号汉街总                           部海外 8 栋                           法定代表东谈主：赵军                           筹商东谈主： 李昕雅                           电话：027-87139129                           传真：027-87139230                           客 服 电 话 ：（ 湖 北 ） 96599                           （寰宇）400-85-96599               南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                                    网址：www.hubeibank.cn                                    江路 53 号楷林商务中心 B                                    座                                    办公地址： 长沙市岳麓区滨                                    江路 53 号楷林商务中心 B                                    座                                    法定代表东谈主： 赵小中                                    筹商东谈主： 龙秀芳                                    电话：0731-89736250                                    传真：0731-89736250                                    客服电话：40067-96511                                    网          址             ：                                    www.bankofchangsha.com   注：上述代销机构中，宁波银行股份有限公司仅在“同行易管家”进行销售南边中证银 行 ETF 发起结合 C。 南边中证银行 ETF 发起结合 C 代销券商终点他代销机构： 序号                    代销机构称号       代销机构信息                                    法定代表东谈主：张伟                                    筹商东谈主：庞晓芸                                    筹商电话：0755-82492193                                    客服电话：95597                                    网址：www.htsc.com.cn                                    号 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                        办公地址：上海市浦东新区                        长柳路 36 号                        法定代表东谈主：杨华辉                        筹商东谈主：乔琳雪                        筹商电话：021-38565547                        客服电话：95562                        网址：www.xyzq.com.cn                        岭中路 1012 号国信证券大                        厦十六层至二十六层                        办公地址：深圳市福田区福                        华一起 125 号国信金融大厦                        法定代表东谈主：张纳沙                        筹商东谈主：李钦                        电话：0755-82130833                        客服电话：95536                        网址：www.guosen.com.cn                        营街 8 号院 1 号楼 7 至 18                        层 101                        办公地址：北京市丰台区西                        营街 8 号院 1 号楼青海金融                        大厦                        法定代表东谈主：王晟                        客服电话：4008-888-888、                        网          址            ：                        www.chinastock.com.cn 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）         （原“国泰君安”）      由贸易试验区商城路 618 号                        办公地址：上海市静安区南                        京西路 768 号国泰君安大厦                        法定代表东谈主：朱健                        筹商东谈主：芮敏祺                        电话：021－38676666                        客服电话：4008888666                        网址：www.gtht.com                        七路 86 号                        办公地址：山东省济南市市                        中区经七路 86 号                        法定代表东谈主：王洪                        筹商东谈主：张峰源                        电话：021-20315719                        客服电话：95538                        网址：www.zts.com.cn         （原“海通”）        号                        办公地址：上海市中山南路                        筹商东谈主：徐步夷                        法定代表东谈主：周杰                        传真：021-23219100                        客服电话：95553                        网址：www.htsec.com                        立路 66 号 4 号楼 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                      办公地址：北京市向阳区景                      辉街 16 号院 1 号楼泰康集团                      大厦 13 层                      法定代表东谈主：王常青                      筹商东谈主：谢欢然                      筹商电话：010-56135799                      客服电话：4008888108                      网址：www.csc108.com                      新广州常识城升空一街 2 号                      办公地址：广州市河汉区马                      场路 26 号广发证券大厦                      法定代表东谈主：林传辉                      筹商东谈主：黄岚                      客服电话：95575、020-95575                      或致电各地营业网点                      网址：http://www.gf.com.cn                      田街谈金田路 2026 号动力                      大厦南塔楼 10-19 层                      办公地址：深圳市福田区福                      田街谈金田路 2026 号动力                      大厦南塔楼 10-19 层                      法定代表东谈主：王军                      筹商东谈主:杨茜淳                      筹商电话:0755-83558761                      客 服 电 话 :0755-33680000 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                      网址：www.cgws.com                      田街谈福华一起 111 号                      办公地址：深圳市福田区福                      华一起 111 号招商证券大厦                      法定代表东谈主：霍达                      筹商东谈主：业清扬                      客服电话：95565/0755-95565                      网址：www.cmschina.com                      田区中心三路 8 号不凡时间                      广场（二期）北座                      办公地址：北京市向阳区亮                      马桥路 48 号中信证券大厦                      法定代表东谈主：张佑君                      筹商东谈主：巩利娟                      电话：010-60838888                      传真：010-60833739                      客服电话：95548                      网址：www.cs.ecitic.com                      乐路 989 号 45 层                      办公地址：上海市徐汇区长                      乐路 989 号世纪商贸广场 45                      层                      法定代表东谈主：张剑                      筹商东谈主：鲍佳琪                      电话：021-33388378 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                        传真：021-33388224                        客 服 电 话 ： 95523      、                        网址： www.swhysc.com                        路 1508 号                        办公地址:上海市静安区新闸                        路 1508 号                        法定代表东谈主:刘秋明                        筹商东谈主:郁疆                        筹商电话:021-22169999                        客服电话：95525                        网址：www.ebscn.com                        田路与福中路交壤处荣超商                        务中心 A 栋第 18 层-21 层及                        第 04 层 01、02、03、05、                        办公地址：深圳市福田区益                        田路 6003 号荣超商务中心                        A 栋第 04、18 层至 21 层                        法定代表东谈主:高涛                        筹商东谈主：万玉琳                        筹商电话：0755-82026907                        传真 0755-82026539                        客服电话：400-600-8008、                        网址：www.ciccwm.com 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                        高新区（新市区）北京南路                        办公地址：新疆乌鲁木皆市                        高新区（新市区）北京南路                        法定代表东谈主：王献军                        筹商东谈主：梁丽                        筹商电话：0991-2307105                        传真：010-88085195                        客 服 电 话 ： 95523 、                        网址： www.swhysc.com                        田街谈福华一起 119 号安信                        金融大厦                        办公地址：深圳市福田区福                        田街谈福华一起 119 号安信                        金融大厦                        法定代表东谈主：段文务                        筹商东谈主：陈剑虹                        筹商电话：0755-81688000                        客服电话：95517                        网址：www.sdicsc.com.cn         公司             圳路 222 号 1 号楼 2001 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                        办公地址：青岛市市南区东                        海西路 28 号龙翔广场东座                        法定代表东谈主：肖海峰                        筹商东谈主：赵如意                        筹商电话：0532-85725062                        客服电话：95548                        网址：sd.citics.com                        银 城 中 路 200 号 中 银 大 厦                        法定代表东谈主：宁敏                        筹商东谈主：初晓                        筹商电话：021-20328755                        客服电话：4006208888                        网址：www.bocichina.com                        西城区闹市口大街 9 号院 1                        号楼                        法定代表东谈主：祝瑞敏                        筹商东谈主：苏娴静                        筹商电话：010-83252161                        传真：010-63080978                        客服电话：95321                        网址：www.cindasc.com                        办公地址：上海市中山南路 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                      层、25-29 层、32 层、36 层、                      法定代表东谈主：龚德雄                      筹商东谈主：胡月茹                      筹商电话：021-63325888                      客服电话：95503                      网址：www.dfzq.com.cn                      新区天府二街 198 号华西证                      券大厦                      办公地址：四川省成都市高                      新区天府二街 198 号华西证                      券大厦                      法定代表东谈主：杨炯洋                      筹商东谈主：赵静静                      客服电话：95584                      网址：www.hx168.com.cn                      汉区淮海路 88 号                      法定代表东谈主：刘正斌                      筹商东谈主：奚博宇                      电话：027-65799999                      传真：027-85481900                      客 服 电 话 ： 95579 或 4008-                      网址：www.95579.com 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                        办公地址：长春市生态大街                        法定代表东谈主：李福春                        筹商东谈主:安岩岩                        筹商电话:021-20361166                        客服电话:95360                        网址：www.nesc.cn                        太湖新城金融一街 8 号 7-9                        层                        办公地址：江苏省无锡滨湖                        区太湖新城金融一街 8 号 7-                        法定代表东谈主:葛小波                        筹商东谈主:郭逸斐                        筹商电话:0510-82832051                        客服电话:95570                        网址:www.glsc.com.cn                        区可园南路 1 号金源中心                        办公地址:广东省东莞市莞城                        区可园南路 1 号金源中心                        法定代表东谈主：陈照星                        筹商东谈主:彭淑娴                        筹商电话：0769-22220327                        客服电话：95328                        网址:www.dgzq.com.cn 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                      开发区第二大街 42 号写字                      楼 101 室                      办公地址：天津市南开区宾                      水西谈 8 号                      法定代表东谈主：安志勇                      筹商东谈主：王星                      电话：010-88016560                      客服电话：956066                      网址：https://www.bhzq.com                      区金田路 4036 号荣超大厦                      办公地址：深圳市福田中心                      区金田路 4036 号荣超大厦                      法定代表东谈主：何之江                      筹商东谈主:王阳                      筹商电话:021-38637436                      客服电话:95511-8                      网址：stock.pingan.com                      阳街 5 号                      办公地址：苏州工业园区星                      阳街 5 号                      法定代表东谈主：范力                      筹商东谈主：陆晓                      电话：0512-62938521                      传真：0512-65588021 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                        客服电话：95330                        网址：www.dwzq.com.cn                        江通衢 395 号 901 室（部位：                        自编 01 号）1001 室（部位：                        自编 01 号）                        办公地址：广州市河汉区临                        江通衢 395 号 901 室（部位：                        自编 01 号）1001 室（部位：                        自编 01 号）                        法定代表东谈主：陈可可                        筹商东谈主：何雯                        筹商电话：020-88836999                        客服电话: 95548                        网址：www.gzs.com.cn                        办公地址：南京市江东中路                        法定代表东谈主：李剑锋                        筹商东谈主：曹梦媛                        筹商电话：025-58519529                        客服电话：95386                        网址：www.njzq.com.cn                        湖新区紫云路 1018 号                        办公地址：安徽省合肥市滨                        湖新区紫云路 1018 号                        法定代表东谈主：章宏韬 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                      筹商东谈主：范超                      筹商电话：0551-65161821                      客服电话：95318                      网址：www.hazq.com                      京路 155 号附 1 号                      办公地址：云南省昆明市北                      京路 155 号附 1 号                      法定代表东谈主：沈春晖                      筹商东谈主：杨敏珺                      筹商电话：0871-63582843                      客服电话：956060                      网           址           ：                      http://www.hongtastock.com                      由贸易试验区浦电路 370 号                      办公地址：中国（上海）自                      由贸易试验区浦电路 370 号                      法定代表东谈主：刘加海                      筹商东谈主：闪雨晴                      电话：021-20515465                      传真：021-68408217-7517                      客服电话：4008209898                      网址：www.cnhbstock.com                      屏路 27 号 1#楼 3 层 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                      办公地址：上海市浦东新区                      滨江通衢 5129 号陆家嘴滨                      江中心 N1 座                      法定代表东谈主：苏军良                      筹商东谈主：王虹                      电话：021-20655183                      传真：021-20655196                      客服电话：95547                      网址：www.hfzq.com.cn                      芷一起 13 号舜远金融大厦 1                      栋 23 层                      办公地址：深圳市南山区芳                      芷一起 13 号舜远金融大厦 1                      栋 23 层                      法定代表东谈主：李永湖                      筹商电话：0755-82943755                      客服电话：95329                      网址：www.zszq.com                      商务外环路 10 号                      办公地址：郑州市郑东新区                      商务外环路 10 号                      法定代表东谈主：鲁智礼                      筹商东谈主：程月艳 李盼盼                      电话：0371-69099881、0371-                      传真：0371-65585899                      客服电话：95377 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                      网址：www.ccnew.com                      梵衲路 32 号西南证券总部                      大楼                      法定代表东谈主：姜栋林                      筹商东谈主：杜巧                      筹商电话：023-67500573                      客服电话：95355                      网址：www.swsc.com.cn                      区红谷中通衢 1619 号海外                      金融大厦 A 座 41 楼                      办公地址：北京市向阳区望                      京东园四区 2 号 中航成本                      大厦 35 层                      法定代表东谈主：戚侠                      筹商东谈主：孙健                      电话：010-59562532                      传真：010-59562532                      客服电话：95335                      网           址             ：                      http://www.avicsec.com/                      山路 18 号                      办公地址：安徽省合肥市梅                      山路 18 号安徽海外金融中                      心 A 座国元证券                      法定代表东谈主：沈和付                      筹商东谈主：杨依宁 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                      筹商电话：0551-62201730                      客服电话：95578                      网址：www.gyzq.com.cn                      区子实路 1589 号                      办公地址:江西省南昌市红谷                      滩新区凤凰中通衢 1115 号                      北 京 银 行大楼                      法定代表东谈主:刘朝东                      筹商东谈主:占文驰                      筹商电话:0791-88250812                      客服电话：956080                      网址:www.gszq.com                      城区迎宾街 15 号桐城中央                      办公地址：山西省太原市小                      店区长治路 111 号山西世贸                      中心 A 座 F12、F13                      法定代表东谈主：董祥                      筹商东谈主：纪肖峰                      电话：0351-4130322                      传真：0351-7219891                      客服电话：4007121212                      网           址             ：                      http://www.dtsbc.com.cn                      心区湘江中路二段 36 号华 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                      远华中心 4 、5 号楼 3701-                      办公地址：北京市向阳区北                      四环中路盘古大不雅 A 座 40                      层                      法定代表东谈主：施华                      筹商东谈主：胡创                      筹商电话：010-59355997                      客服电话：95571                      网址：www.foundersc.com                      湖区天目山路 198 号财通双                      冠大厦西楼                      办公地址：浙江省杭州市西                      湖区天目山路 198 号财通双                      冠大厦西楼                      法定代表东谈主：章启诚                      筹商东谈主：蔡驰宙                      筹商电话：0571-87821867                      客 服 电 话 ： 95336,40086-                      网址：www.ctsec.com                      新街 319 号 8 幢 10000 室                      办公地址：陕西省西安市东                      新街 319 号 8 幢 10000 室                      法定代表东谈主：徐朝日                      筹商东谈主：张吉安                      电话：029-87211668 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                      客服电话：95582                      网           址           ：                      https://www.west95582.com                      环北路 27 号楼 12 层                      办公地址:北京市向阳区东三                      环北路 27 号楼 12 层                      法定代表东谈主：张威                      筹商东谈主：田芳芳                      筹商电话：010-83561146　                      客服电话：95399                      网址：www.cctgsc.com.cn                      街 95 号                      办公地址：成都市东城根上                      街 95 号                      法定代表东谈主：冉云                      筹商东谈主：刘一君                      筹商电话：18500852451                      传真：028-86690126                      客服电话：95310                      网址：www.gjzq.com.cn                      市新城区海拉尔东街满世尚                      都办公买卖抽象楼                      办公地址：内蒙古呼和浩特                      市新城区海拉尔东街满世尚                      都办公买卖抽象楼                      法定代表东谈主：祝艳辉 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                      筹商东谈主：熊丽                      客服电话：956088                      网址：www.cnht.com.cn                      岗西路 638 号兰州钞票中心                      办公地址：兰州市城关区东                      岗西路 638 号兰州钞票中心                      法定代表东谈主：祁建邦                      筹商东谈主：周鑫                      电话：0931-4890208                      传真：0931-4890628                      客服电话：95368                      网址：www.hlzq.com                      荣街 23 甲                      办公地址：沈阳市和平区光                      荣街 23 甲                      法定代表东谈主：李安有                      筹商东谈主：孙盼                      筹商电话：024-23280806                      客服电话：024-95346                      网址：http://www.iztzq.com                      河口区体坛路 22 号诺德大                      厦 11 层、12 层 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                       办公地址：辽宁省大连市沙                       河口区体坛路 22 号诺德大                       厦 11 层、12 层                       法定代表东谈主：周雪飞                       筹商东谈主：谢立军                       电话：0411-39991807                       传真：0411-39991833                       客服电话：4008-169-169                       网址：www.daton.com.cn                       融大街 5 号（新雄壮厦）12、                       办公地址：北京市西城区金                       融大街 5 号新雄壮厦 B 座 12、                       北京市西城区金融大街 9 号                       金融街中心 17、18 层                       北京市西城区金融大街乙 9                       号金融街中心 17、18 层                       法定代表东谈主：李娟                       筹商东谈主：程浩亮 电话：010-                       传真：010-66555133                       客服电话：95309                       网址：www.dxzq.net                       年路 389 号志浩大厦 18 层 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                      办公地址：北京市西城区北                      展北街九号华远企业号 D 座                      三单元                      法定代表东谈主： 李长伟                      筹商东谈主：王婧                      电话：010-88695182                      传真：010-88321763                      客服电话：95397                      网址：www.tpyzq.com                      号通讯广场二楼                      办公地址：深圳市福田区深                      南通衢 7028 号 时间科技大                      厦 20 层西厅                      法定代表东谈主： 甘卫斌                      筹商东谈主：张雷                      电话：0755-82830333                      传真：0755-25170093                      客服电话：4008-882-882                      网址：http://www.vanho.cn/                      山区香港东路 195 号 8 号楼                      办公地址： 北京市向阳区安                      定路 5 号院 3 号楼中建钞票                      海外中心 25 层                      法定代表东谈主： 张强                      筹商东谈主：吴孟媛、李依晗                      电话：010-86499479 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                        传真：010-86499401                        客服电话：956006                        网址：www.lczq.com                        由贸易试验区成都市高新区                        交子通衢 177 号中海海外中                        心 B 座 17 楼                        办公地址：中国（四川）自                        由贸易试验区成都市高新区                        交子通衢 177 号中海海外中                        心 B 座 17 楼                        法定代表东谈主：崔秀红                        筹商东谈主：林涵茜                        电话：028-86583006                        传真：028-86583002                        客服电话：028-86585518                        网址：www.cczq.com                        市柳梧新区海外总部城 10                        栋楼                        办公地址：上海市徐汇区宛                        平南路 88 号金座东方钞票                        大厦                        法定代表东谈主：戴彦                        筹商东谈主： 陈伟伟                        客服电话：95357                        网址：http://www.18.cn                        华北路 216 号 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                      办公地址：贵州省贵阳市中                      华北路 216 号                      法定代表东谈主：陶永泽                      筹商东谈主：      程剑心                      电话：010-68587075-6028                      传真：0851-8-6850539                      客服电话：95513                      网址：www.hczq.com                      川工业园区创业路 108 号                      法定代表东谈主：邓晖                      筹商东谈主：张晔                      筹商电话：13521487099                      客服电话：95305-8                      网           址          ：                      www.huayuanstock.com                      田区中心三路 8 号不凡时间                      广场（二期）北座 13 层 1301-                      办公地址：广东省深圳市福                      田区中心三路 8 号不凡时间                      广场（二期）北座 13 层 1301-                      法定代表东谈主：窦长宏                      筹商东谈主：梁好意思娜                      电话：010-60833079                      传真：021-60819988                      客服电话：400-990-8826 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                        网址：www.citicsf.com                        宾路 360-1 号三亚阳光金融                        广场 16 层                        办公地址： 北京市向阳区景                        辉街 33 号院 1 号楼阳光金融                        中心                        法定代表东谈主： 李科                        筹商东谈主： 王超                        电话：010-59053996                        传真：010-59053929                        客服电话：95510                        网址：www.sinosig.com                        沥 镇 明 珠 三 街 1 号 10 层                        办公地址：广州市河汉区临                        江通衢 1 号之一 2101-2106                        单元                        法定代表东谈主：胡智                        筹商东谈主： 刘梦                        电话：0755-23914981                        传真：0755-82777490                        客服电话：4006280888                        网址：http://www.htfc.com/                        虹路 360 弄 9 号 6 层 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                        办公地址：上海市闵行区申                        滨南路 1226 号诺亚钞票中                        心                        法定代表东谈主：吴卫国                        筹商东谈主：黄欣文                        电话：15801943657                        客服电话：400-821-5399                        网址：www.noah-fund.com         公司             岗街谈笋西社区戏班路 8 号                        HALO 广场一期四层 12-13                        室                        办公地址：深圳市罗湖区笋                        岗街谈笋西社区戏班路 8 号                        HALO 广场一期四层 12-13                        室                        法定代表东谈主：薛峰                        筹商东谈主：龚江江                        电话：0755-33227950                        传真：0755-33227951                        客服电话：4006-788-887                        网 址 ： www.zlfund.cn 、                        www.jjmmw.com                        大名路 501 号 6211 单元                        办公地址：上海市浦东新区                        张杨路 500 号华润时间广场                        法定代表东谈主：陶怡 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                        筹商东谈主：程艳                        电话：(021) 6807 7516                        传真：(021) 6859 6916                        客服电话：400-700-9665                        网址：www.ehowbuy.com         公司             公司                        注册地址：浙江省杭州市余                        杭区五常街谈文一西路 969                        号 3 幢 5 层 599 室                        办公地址：浙江省杭州市西                        湖区西溪路 556 号                        法定代表东谈主：王珺                        筹商东谈主：韩爱彬                        客服电话：95188-8                        网址： www.fund123.cn                        高翔路 526 号 2 幢 220 室                        办公地址：上海市浦东新区                        东方路 1267 号 11 层                        法定代表东谈主：张跃伟                        筹商东谈主：严文浩                        电话：021-20691817                        传真：021-20691861                        客服电话：400-820-2899                        网址：www.erichfund.com                        田路 190 号 2 号楼 2 层 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                        办公地址：上海市徐汇区宛                        平南路 88 号金座大楼（东方                        钞票大厦）                        法定代表东谈主：其实                        筹商东谈主：潘世友                        电话：021-54509977                        传真：021-64385308                        客 服 电 话 ： 95021 /                        网址：www.1234567.com.cn         司              二西路一号元茂大厦 903 室                        办公地址：杭州市余杭区五                        常街谈同顺街 18 号 同花顺                        大楼 4 层                        法定代表东谈主：吴强                        筹商东谈主：吴强                        电话：0571-88911818                        传真：0571-86800423                        客服电话：952555                        网址：www.5ifund.com         有限公司           国路 118 号 24 层 2405、2406                        办公地址：北京市向阳区建                        国路 118 号 24 层 2405、2406                        法定代表东谈主：胡雄征                        筹商东谈主： 魏晨                        电话：13260309352                        客服电话：4006099200 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                        网址：www.yixinfund.com                        华区耕种路 9 号高地中心                        办公地址：四川省成都市金                        牛区西宸天街 B 座 1201                        法定代表东谈主：于海锋                        筹商东谈主：陈丹                        电话：+86-15114053620                        传真：028-84252474-8055                        客服电话：400-080-3388                        网          址              ：                        https://www.puyiwm.com/                        涯区凤凰岛 1 号楼 7 层 710                        号                        办公地址：北京市向阳区建                        国门外大街 21 号北京海外                        俱乐部 C 座写字楼 11 层                        法定代表东谈主：张峰                        筹商东谈主：闫欢                        电话：010-85097302                        传真：010-65185678                        客服电话：400-021-8850                        网址：www.harvestwm.cn         有限公司           林街谈梅都社区中康路 136                        号深圳新一代产业园 2 栋 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                        办公地址：北京市丰台区丽                        泽吉祥幸福中心 B 座 7 层                        筹商东谈主：孙博文                        电话：19931667791                        传真：010-83363072                        客服电话：400-066-1199 转                        网           址            ：                        http://www.xinlande.com.cn                        川工业园区创业路 108 号                        办公地址：湖北省武汉市江                        汉区万松街谈后生路 278 号                        中海中心 32F-34F                        法定代表东谈主：邓晖                        筹商东谈主：张晔                        电话：13521487099                        客户服务电话：95305                        网           址            ：                        www.huayuanstock.com                        泽路 24 号院 1 号楼-5 至 32                        层 101 内 26 层 2602-2A                        办公地址：北京市丰台区丽                        泽路 24 号院 1 号楼-5 至 32                        层 101 内 26 层 2602-2A                        法定代表东谈主：王利刚                        筹商东谈主：王利刚                        电话：010-59422766 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                        传真：010-57569671                        客服电话：010-59422766                        网址：www.qianjing.com         公司             泽路 161 号 1 号楼-4 至 43                        层 101 内 3 层 09A                        办公地址： 北京市丰台区金                        泽路 161 号 1 号楼 3 层 309                        法定代表东谈主：梁蓉                        筹商东谈主：魏素清                        电话：010-66154828-8048                        传真：010-63583991                        客服电话：010-66154828                        网址：www.5irich.com                        贸易试验区银城中路 8 号                        办公地址：上海市浦东新区                        银城中路 8 号 4 楼                        法定代表东谈主：巩巧丽                        筹商东谈主：刘晖                        电话：021-60206991                        传真：021-80133413                        客服电话：400-808-1016                        网址：www.fundhaiyin.com         司              路 428 路 1 号楼 1102 单元                        办公地址：上海浦东杨高南                        路 428 路 1 号楼 1102 单元 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                        法定代表东谈主： 张俊                        筹商东谈主：邢锦超                        电话：021-20219988（39069）                        传真：021-20219923                        客服电话：021-20292031                        网址：http://www.wg.com.cn                        溪路 900 弄 15 号 526 室                        办公地址：上海市虹口区临                        潼路 188 号                        法定代表东谈主：尹彬彬                        筹商东谈主：陈东                        电话：021-52822063                        传真：021-52975270                        客服电话：400-118-1188                        网            址             ：                        http://www.66liantai.com                        由贸易试验区临港新片区海                        基六路 70 弄 1 号 208-36 室                        办公地址：上海市虹口区东                        大名路 1098 号浦江海外金                        融广场 53 层                        法定代表东谈主：李兴春                        筹商东谈主：张仕钰                        电话：021-60195205                        传真：021-61101630                        客服电话：400-032-5885                        网址：www.leadfund.com.cn 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                        青北里 112 号长安楼 6 楼                        办公地址： 厦门市想明区长                        青北里 112 号长安楼 6 楼                        法定代表东谈主：林劲                        筹商东谈主：梁云波                        电话：0592-3122757                        传真：0592-3122701                        客服电话：400-6533-789                        网址：www.xds.com.cn         司              陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09                        单元                        办公地址：上海市浦东新区                        陆家嘴环路 1333 号 14 楼                        法定代表东谈主：王之光                        筹商东谈主：宁博宇                        电话：021-20665952                        传真：021-22066653                        客服电话：4008219031                        网址：www.lufunds.com                        三环北路 17 号 10 层 1015 室                        办公地址：北京市向阳区东                        三环北路 17 号恒安大厦 10                        层                        法定代表东谈主：张晓杰                        筹商东谈主：禹翠杰                        电话： 010-65951887 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                        客服电话：400-618-0707                        网          址           ：                        www.hongdianfund.com         公司             北旺西路中关村软件园二期                        (西扩)N-1、N-2 地块新浪总                        部科研楼 5 层 518 室                        办公地址：北京市海淀区东                        北旺西路中关村软件园二期                        (西扩)N-1、N-2 地块新浪总                        部科研楼                        法定代表东谈主： 穆飞虎                        筹商东谈主：穆飞虎                        电话：010-5898 2465                        传真：010-6267 6582                        客服电话：010-6267 5369                        网址：www.xincai.com                        琴朗谈 91 号 1608、1609、                        办公地址：广州市海珠区阅                        江中路 688 号保利海外广场                        北塔 33 层                        法定代表东谈主：肖雯                        筹商东谈主：邱湘湘                        电话：020-89629099                        传真：020-89629011                        客服电话：020-89629066                        网址：www.yingmi.cn 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）         公司             藏南路 765 号 602-115 室                        办公地址：上海市黄浦区延                        安东路 1 号凯石大厦 4 楼                        法定代表东谈主： 陈继武                        筹商东谈主：高皓辉                        电话：021-63333389-230                        传真：021-63333390                        客服电话：4006-433-389                        网          址           ：                        www.vstonewealth.com         有限公司           管头 1 号 2 号楼 2-45 室                        办公地址： 北京市西城区宣                        武门外大街甲 1 号环球财讯                        中心 A 座 5 层                        法定代表东谈主：吴志坚                        筹商东谈主： 侯艳红                        电话：13910678503                        传真：010-59336586                        客服电话：4008-909-998                        网址：www.jnlc.com         有限公司           云路 40 号院 1 号楼 3 层 306                        室                        办公地址：北京市向阳区霄                        云路 40 号院 1 号楼 3 层 306                        室                        法定代表东谈主： 皆凌峰 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                        筹商东谈主：阮志凌                        电话：010-82050520                        传真：010-82086110                        客服电话：400-158-5050                        网址：www.9ifund.com         公司             勾通区前湾一起 A 栋 201                        办公地址：深圳市南山区沙                        河西路 1819 号深圳湾科技                        生态园 7 栋 A 座                        法定代表东谈主：顾敏                        客服电话：4009998877                        网址：www.webank.com                        直门外大街 1 号院 2 号楼 17                        层 19C13                        办公地址： 北京市西城区宣                        武门外大街甲 1 号环球财讯                        中心 D 座 401                        法定代表东谈主：王伟刚                        筹商东谈主： 王骁骁                        电话：010-62680527                        传真：010-62680827                        客服电话：4006199059                        网址：www.hcfunds.com                        宁通衢 1-5 号                        办公地址：南京市玄武区苏                        宁通衢 1-5 号 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                        法定代表东谈主： 钱燕飞                        筹商东谈主： 冯鹏鹏                        电话：025-66996699                        传真：025-66996699                        客服电话：95177                        网址：www.snjijin.com                        由贸易试验区浦明路 1500                        号8层M座                        办公地址： 中国（上海）自                        由贸易试验区浦明路 1500                        号8层M座                        法定代表东谈主：简梦雯                        筹商东谈主：朱迪                        电话：021-50712782                        传真：021-50710161                        客服电话：400-799-1888                        网址：www.520fund.com.cn                        远 路 34 号 院 6 号 楼 15 层                        办公地址：北京市向阳区创                        远路 34 号院融新科技中心                        C 座 20 层                        法定代表东谈主：李楠                        筹商东谈主：侯芳芳                        电话：010-61840688                        传真：010-84997571                        客服电话：4001599288 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                        网            址              ：                        https://danjuanfunds.com/                        东路 500 号 30 层 3001 单元                        办公地址：上海市浦东新区                        银城中路 488 号太平金融大                        厦 1503 室                        法定代表东谈主： 王翔                        筹商东谈主： 张巍婧                        电话： 021-65370077-255                        传真：021-55085991                        客服电话：400-820-5369                        网址：www.jiyufund.com.cn         司              三旗建材城中路 12 号 17 号                        平房 157                        办公地址：         北京市通州区                        亦庄经济技巧开发区科创十                        一街 18 号院京东集团总部                        A 座 17 层                        法定代表东谈主： 李骏                        电话：      95118                        传真：010-89189566                        客服电话： 95118                        网址： kenterui.jd.com         公司             大名路 687 号 1 幢 2 楼 268                        室 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                        办公地址：北京市西城区金                        融大街 33 号通泰大厦 B 座 8                        层                        法定代表东谈主：毛淮平                        筹商东谈主：仲秋玥                        电话：010-88066632                        传真：010-88066552                        客服电话：400-817-5666                        网址：www.amcfortune.com                        东风南路东康宁街北 6 号楼                        办公地址：郑州市郑东新区                        东风南路东康宁街北 6 号楼                        法定代表东谈主：温丽燕                        筹商东谈主：胡静华                        电话：0371-85518396                        传真：0371-85518397                        客服电话：4000-555-671                        网           址            ：                        http://www.hgccpb.com/                        河口区体坛路 22 号诺德大                        厦 2 层 202 室                        办公地址：辽宁省大连市沙                        河口区体坛路 22 号诺德大                        厦 2 层 202 室                        法定代表东谈主：樊怀东 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                        客服电话：4000-899-100                        网            址             ：                        http://www.yibaijin.com/         公司             勾通区前湾一起 1 号 A 栋                        务秘书有限公司）                        办公地址：深圳市南山区海                        天二路 33 号腾讯滨海大厦                        法定代表东谈主：刘明军                        筹商东谈主：谭广锋                        电 话 ： 0755-86013388 转                        传真：/                        客服电话：95017                        网址：www.tenganxinxi.com         公司             华东路 868 号 2208 室                        办公地址：上海市黄浦区龙                        华东路 868 号 2208 室                        法定代表东谈主：孙莹                        筹商东谈主：王璐                        电话：021-50206003                        客服电话：400-619-8699                        网址：www.msftec.com         司              北旺东路 10 号院西区 4 号楼 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                        法定代表东谈主：盛超                        办公地址：北京市海淀区西                        北旺东路 10 号院西区 4 号楼                        机构筹商东谈主：陈嘉义                        电话：010-59403028                        传真：010-59403027                        客服电话：95055-4                        网           址              ：                        www.duxiaomanfund.com         公司             济开发区古檀通衢 47 号                        办公地址：南京市饱读楼区中                        山北路 2 号绿地紫峰大厦                        法定代表东谈主：吴言林                        筹商东谈主：施然                        电话：025-66046166-856                        传真: 025-56878016                        客 户 服 务 电 话 ： 025-                        网           址              ：                        http://www.huilinbd.com/                        区金融大街 16 号                        办公地址：中国北京市西城                        区金融大街 16 号                        法定代表东谈主：王滨                        筹商东谈主：秦泽伟                        电话：010-63631539 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                        客服电话：95519                        网址：www.e-chinalife.com                        翔镇银翔路 799 号 506 室-2                        办公地址：上海市嘉定区南                        翔镇银翔路 799 号 506 室-2                        法定代表东谈主： 马永谙                        筹商东谈主：姜帅伯                        电话：021-50701003                        传真：021-50701053                        客服电话：400 080 8208                        网址：www.licaimofang.cn                        古城大街特钢公司十一区                        （首特创业基地 A 座）八层                        办公地址：北京市向阳区朝                        外大街 26 号朝外 MEN B 座                        法定代表东谈主： 杜福胜                        筹商东谈主： 王玲玲                        电话：010-86340269                        客服电话：010-56693727                        网           址           ：                        http://www.kunyuanfund.com                        国路乙 118 号 10 层 1206                        办公地址：北京市向阳区建                        国路乙 118 号 10 层 1206 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                        邮编：100020                        法定代表东谈主：彭浩                        筹商东谈主：孙小梦                        电话：18339217746                        客服电话：400-004-8821                        网址：www.taixincf.com         公司             由贸易试验区陆家嘴环路                        办公地址： 上海市虹口区公                        平路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层                        法定代表东谈主： 许欣                        筹商东谈主： 刘弘义                        电话：021-68609600-5980                        传真：021-35073616                        客服电话：021-68609700                        网址：www.qiangungun.com                        花街谈福新社区益田路 5999                        号基金大厦 19 层                        办公地址：深圳市福田区莲                        花街谈福新社区益田路 5999                        号基金大厦 19 层                        法定代表东谈主：王德英                        筹商东谈主：崔丹                        电话：075583169999                        传真：075583195220                        客服电话：4006105568            南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                                 网          址           ：                                 www.boserawealth.com 南边中证银行 ETF 发起结合 E 代销银行：       序号              代销机构称号          代销机构信息                                 南通衢 7088 号招商银行大                                 厦                                 办公地址：深圳市福田区深                                 南通衢 7088 号招商银行大                                 厦                                 法定代表东谈主：缪建民                                 筹商东谈主：季平伟                                 客服电话：95555                                 网址：www.cmbchina.com                                 号中山大厦                                 办公地址:上海市浦东新区银                                 城路 167 号 9 层                                 法定代表东谈主:吕家进                                 筹商东谈主:孙琪虹                                 筹商电话:021-52629999                                 客服电话:95561                                 网址:www.cib.com.cn                                 办公地址：深圳市深南东路     南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                          法定代表东谈主：谢永林                          筹商东谈主：赵杨                          电话：0755-22166574                          客服电话：95511-3                          网址:bank.pingan.com                          州区宁南南路 700 号                          办公地址：浙江省宁波市鄞                          州区宁东路 345 号                          法定代表东谈主：陆华裕                          筹商东谈主：胡技勋                          筹商电话：0574-89068340                          客服电话：95574                          网址：www.nbcb.com.cn                          山新区科技路 68 号                          办公地址：辽宁省锦州市松                          山新区科技路 68 号                          法定代表东谈主：魏学坤                          筹商东谈主：吴舒钰                          电话：0416-4516095                          传真：0416-3220186                          客服电话：400-66-96178                          网址：www.jinzhoubank.com                          东新区 CBD 商务外环路 23                          号中科金座大厦              南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                                   办公地址：河南省郑州市郑                                   东新区 CBD 商务外环路 23                                   号中科金座大厦                                   法定代表东谈主：郭浩                                   筹商东谈主：田力源                                   电话：0371-61910219                                   客服电话：95186                                   网址：www.zybank.com.cn                                   关区酒泉路 211 号                                   办公地址： 甘肃省兰州市城                                   关区酒泉路 211 号                                   法定代表东谈主： 许建平                                   筹商东谈主： 张娇娇                                   电 话 ： 0931-4600528 、                                   传真：0931-4600528                                   客服电话：0931-96799                                   网址：www.lzbank.com   注：上述代销机构中，宁波银行股份有限公司仅在“同行易管家”进行销售南边中证银 行 ETF 发起结合 E。 南边中证银行 ETF 发起结合 E 代销券商终点他代销机构： 序号                   代销机构称号       代销机构信息                                   法定代表东谈主：张伟                                   筹商东谈主：庞晓芸                                   筹商电话：0755-82492193 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                        客服电话：95597                        网址：www.htsc.com.cn                        号                        办公地址：上海市浦东新区                        长柳路 36 号                        法定代表东谈主：杨华辉                        筹商东谈主：乔琳雪                        筹商电话：021-38565547                        客服电话：95562                        网址：www.xyzq.com.cn                        岭中路 1012 号国信证券大                        厦十六层至二十六层                        办公地址：深圳市福田区福                        华一起 125 号国信金融大厦                        法定代表东谈主：张纳沙                        筹商东谈主：李钦                        电话：0755-82130833                        客服电话：95536                        网址：www.guosen.com.cn                        营街 8 号院 1 号楼 7 至 18                        层 101                        办公地址：北京市丰台区西                        营街 8 号院 1 号楼青海金融                        大厦                        法定代表东谈主：王晟 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                        客服电话：4008-888-888 、                        网          址            ：                        www.chinastock.com.cn         （原“国泰君安”）      由贸易试验区商城路 618 号                        办公地址：上海市静安区南                        京西路 768 号国泰君安大厦                        法定代表东谈主：朱健                        筹商东谈主：芮敏祺                        电话：021－38676666                        客服电话：4008888666                        网址：www.gtht.com                        七路 86 号                        办公地址：山东省济南市市                        中区经七路 86 号                        法定代表东谈主：王洪                        筹商东谈主：张峰源                        电话：021-20315719                        客服电话：95538                        网址：www.zts.com.cn         （原“海通”）        号                        办公地址：上海市中山南路                        筹商东谈主：徐步夷                        法定代表东谈主：周杰                        传真：021-23219100 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                      客服电话：95553                      网址：www.htsec.com                      田街谈福华一起 111 号                      办公地址：深圳市福田区福                      华一起 111 号招商证券大厦                      法定代表东谈主：霍达                      筹商东谈主：业清扬                      客服电话：95565/0755-95565                      网址：www.cmschina.com                      田区中心三路 8 号不凡时间                      广场（二期）北座                      办公地址：北京市向阳区亮                      马桥路 48 号中信证券大厦                      法定代表东谈主：张佑君                      筹商东谈主：巩利娟                      电话：010-60838888                      传真：010-60833739                      客服电话：95548                      网址：www.cs.ecitic.com                      乐路 989 号 45 层                      办公地址：上海市徐汇区长                      乐路 989 号世纪商贸广场 45                      层                      法定代表东谈主：张剑                      筹商东谈主：鲍佳琪 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                        电话：021-33388378                        传真：021-33388224                        客 服 电 话 ： 95523      、                        网址： www.swhysc.com                        路 1508 号                        办公地址:上海市静安区新闸                        路 1508 号                        法定代表东谈主:刘秋明                        筹商东谈主:郁疆                        筹商电话:021-22169999                        客服电话：95525                        网址：www.ebscn.com                        田路与福中路交壤处荣超商                        务中心 A 栋第 18 层-21 层及                        第 04 层 01、02、03、05、                        办公地址：深圳市福田区益                        田路 6003 号荣超商务中心                        A 栋第 04、18 层至 21 层                        法定代表东谈主:高涛                        筹商东谈主：万玉琳                        筹商电话：0755-82026907                        传真 0755-82026539                        客服电话：400-600-8008、 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                        网址：www.ciccwm.com                        高新区（新市区）北京南路                        办公地址：新疆乌鲁木皆市                        高新区（新市区）北京南路                        法定代表东谈主：王献军                        筹商东谈主：梁丽                        筹商电话：0991-2307105                        传真：010-88085195                        客 服 电 话 ： 95523 、                        网址： www.swhysc.com                        田街谈福华一起 119 号安信                        金融大厦                        办公地址：深圳市福田区福                        田街谈福华一起 119 号安信                        金融大厦                        法定代表东谈主：段文务                        筹商东谈主：陈剑虹                        筹商电话：0755-81688000                        客服电话：95517                        网址：www.sdicsc.com.cn         公司             圳路 222 号 1 号楼 2001 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                      办公地址：青岛市市南区东                      海西路 28 号龙翔广场东座                      法定代表东谈主：肖海峰                      筹商东谈主：赵如意                      筹商电话：0532-85725062                      客服电话：95548                      网址：sd.citics.com                      西城区闹市口大街 9 号院 1                      号楼                      法定代表东谈主：祝瑞敏                      筹商东谈主：苏娴静                      筹商电话：010-83252161                      传真：010-63080978                      客服电话：95321                      网址：www.cindasc.com                      新区天府二街 198 号华西证                      券大厦                      办公地址：四川省成都市高                      新区天府二街 198 号华西证                      券大厦                      法定代表东谈主：杨炯洋                      筹商东谈主：赵静静                      客服电话：95584                      网址：www.hx168.com.cn                      勾通区南山街谈梦海通衢 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                        座 1401-1408、1501-1508、                        办公地址：深圳市南山区梦                        海通衢 5073 号华海金融创                        新中心 C 座 16-19 层                        法定代表东谈主：李剑峰                        筹商东谈主：陆玮璐                        筹商电话：13901892665                        客服电话：956019                        网址：www.csco.com.cn                        办公地址：长春市生态大街                        法定代表东谈主：李福春                        筹商东谈主:安岩岩                        筹商电话:021-20361166                        客服电话:95360                        网址：www.nesc.cn                        太湖新城金融一街 8 号 7-9                        层                        办公地址：江苏省无锡滨湖                        区太湖新城金融一街 8 号 7-                        法定代表东谈主:葛小波                        筹商东谈主:郭逸斐                        筹商电话:0510-82832051                        客服电话:95570 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                      网址:www.glsc.com.cn                      开发区第二大街 42 号写字                      楼 101 室                      办公地址：天津市南开区宾                      水西谈 8 号                      法定代表东谈主：安志勇                      筹商东谈主：王星                      电话：010-88016560                      客服电话：956066                      网址：https://www.bhzq.com                      区金田路 4036 号荣超大厦                      办公地址：深圳市福田中心                      区金田路 4036 号荣超大厦                      法定代表东谈主：何之江                      筹商东谈主:王阳                      筹商电话:021-38637436                      客服电话:95511-8                      网址：stock.pingan.com                      直门南大街 3 号国华投资大                      厦 9 层 10 层                      办公地址：北京市东城区东                      直门南大街 3 号国华投资大                      厦 9 层 10 层                      法定代表东谈主：翁振杰 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                        筹商东谈主：张晖                        电话：010-87413731                        传真：010-84183311-3389                        客服电话：400-818-8118                        网址：www.guodu.com                        阳街 5 号                        办公地址：苏州工业园区星                        阳街 5 号                        法定代表东谈主：范力                        筹商东谈主：陆晓                        电话：0512-62938521                        传真：0512-65588021                        客服电话：95330                        网址：www.dwzq.com.cn                        江通衢 395 号 901 室（部位：                        自编 01 号）1001 室（部位：                        自编 01 号）                        办公地址：广州市河汉区临                        江通衢 395 号 901 室（部位：                        自编 01 号）1001 室（部位：                        自编 01 号）                        法定代表东谈主：陈可可                        筹商东谈主：何雯                        筹商电话：020-88836999                        客服电话: 95548                        网址：www.gzs.com.cn 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                        办公地址：南京市江东中路                        法定代表东谈主：李剑锋                        筹商东谈主：曹梦媛                        筹商电话：025-58519529                        客服电话：95386                        网址：www.njzq.com.cn                        由贸易试验区浦电路 370 号                        办公地址：中国（上海）自                        由贸易试验区浦电路 370 号                        法定代表东谈主：刘加海                        筹商东谈主：闪雨晴                        电话：021-20515465                        传真：021-68408217-7517                        客服电话：4008209898                        网址：www.cnhbstock.com                        一起 115 号投行大厦 20 楼                        办公地址:深圳市福田区福华                        一起 115 号投行大厦 18 楼                        法定代表东谈主:吴礼顺                        筹商东谈主:单晶                        筹商电话:0755-23838750                        客服电话：95358 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                      网址:www.firstcapital.com.cn                      芷一起 13 号舜远金融大厦 1                      栋 23 层                      办公地址：深圳市南山区芳                      芷一起 13 号舜远金融大厦 1                      栋 23 层                      法定代表东谈主：李永湖                      筹商电话：0755-82943755                      客服电话：95329                      网址：www.zszq.com                      区子实路 1589 号                      办公地址:江西省南昌市红谷                      滩新区凤凰中通衢 1115 号                      北 京 银 行大楼                      法定代表东谈主:刘朝东                      筹商东谈主:占文驰                      筹商电话:0791-88250812                      客服电话：956080                      网址:www.gszq.com                      城区迎宾街 15 号桐城中央                      办公地址：山西省太原市小                      店区长治路 111 号山西世贸                      中心 A 座 F12、F13                      法定代表东谈主：董祥                      筹商东谈主：纪肖峰 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                      电话：0351-4130322                      传真：0351-7219891                      客服电话：4007121212                      网           址             ：                      http://www.dtsbc.com.cn                      陵西路 23 号投资广场 18 楼                      办公地址：上海市浦东新区                      东方路 1928 号东海证券大                      厦                      法定代表东谈主：王文卓                      电话：021-20333333                      传真：021-50498825                      客服电话：95531；400-8888-                      网址：www.longone.com.cn                      环北路 27 号楼 12 层                      办公地址:北京市向阳区东三                      环北路 27 号楼 12 层                      法定代表东谈主：张威                      筹商东谈主：田芳芳                      筹商电话：010-83561146　                      客服电话：95399                      网址：www.cctgsc.com.cn                      号证券大厦 4 楼                      办公地址：深圳市深南通衢 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                      法定代表东谈主：陆涛                      筹商东谈主：刘萍                      筹商电话：0755-83025693                      客服电话：95372                      网址：www.jyzq.cn                      街 95 号                      办公地址：成都市东城根上                      街 95 号                      法定代表东谈主：冉云                      筹商东谈主：刘一君                      筹商电话：18500852451                      传真：028-86690126                      客服电话：95310                      网址：www.gjzq.com.cn                      市新城区海拉尔东街满世尚                      都办公买卖抽象楼                      办公地址：内蒙古呼和浩特                      市新城区海拉尔东街满世尚                      都办公买卖抽象楼                      法定代表东谈主：祝艳辉                      筹商东谈主：熊丽                      客服电话：956088                      网址：www.cnht.com.cn                      岗西路 638 号兰州钞票中心 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                      办公地址：兰州市城关区东                      岗西路 638 号兰州钞票中心                      法定代表东谈主：祁建邦                      筹商东谈主：周鑫                      电话：0931-4890208                      传真：0931-4890628                      客服电话：95368                      网址：www.hlzq.com                      蜜湖街谈东海社区深南通衢                      A 栋 2301A                      办公地址：上海市黄浦区福                      州路 666 号                      法定代表东谈主：俞洋                      筹商东谈主：刘苏卉                      电话：021-54967574                      客 服 电 话 ： 95323 ，                      网址：http://www.cfsc.com.cn                      学通衢 60 号开发区控股中                      心 19、22、23 层                       办公地址：广州市黄埔区科                      学通衢 60 号开发区控股中                      心 19、22、23 层                       法定代表东谈主：崔洪军                       筹商东谈主：彭莲 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                         筹商电话：020-81007761                         客服电话：95564                         公    司     网     址    ：                        http://www.ykzq.com                        市柳梧新区海外总部城 10                        栋楼                        办公地址：上海市徐汇区宛                        平南路 88 号金座东方钞票                        大厦                        法定代表东谈主：戴彦                        筹商东谈主： 陈伟伟                        客服电话：95357                        网址：http://www.18.cn                        川工业园区创业路 108 号                        法定代表东谈主：邓晖                        筹商东谈主：张晔                        筹商电话：13521487099                        客服电话：95305-8                        网           址          ：                        www.huayuanstock.com                        田区中心三路 8 号不凡时间                        广场（二期）北座 13 层 1301-                        办公地址：广东省深圳市福                        田区中心三路 8 号不凡时间 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                        广场（二期）北座 13 层 1301-                        法定代表东谈主：窦长宏                        筹商东谈主：梁好意思娜                        电话：010-60833079                        传真：021-60819988                        客服电话：400-990-8826                        网址：www.citicsf.com                        虹路 360 弄 9 号 6 层                        办公地址：上海市闵行区申                        滨南路 1226 号诺亚钞票中                        心                        法定代表东谈主：吴卫国                        筹商东谈主：黄欣文                        电话：15801943657                        客服电话：400-821-5399                        网址：www.noah-fund.com         公司             岗街谈笋西社区戏班路 8 号                        HALO 广场一期四层 12-13                        室                        办公地址：深圳市罗湖区笋                        岗街谈笋西社区戏班路 8 号                        HALO 广场一期四层 12-13                        室                        法定代表东谈主：薛峰                        筹商东谈主：龚江江                        电话：0755-33227950 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                        传真：0755-33227951                        客服电话：4006-788-887                        网 址 ： www.zlfund.cn 、                        www.jjmmw.com                        大名路 501 号 6211 单元                        办公地址：上海市浦东新区                        张杨路 500 号华润时间广场                        法定代表东谈主：陶怡                        筹商东谈主：程艳                        电话：(021) 6807 7516                        传真：(021) 6859 6916                        客服电话：400-700-9665                        网址：www.ehowbuy.com         公司             公司                        注册地址：浙江省杭州市余                        杭区五常街谈文一西路 969                        号 3 幢 5 层 599 室                        办公地址：浙江省杭州市西                        湖区西溪路 556 号                        法定代表东谈主：王珺                        筹商东谈主：韩爱彬                        客服电话：95188-8                        网址： www.fund123.cn                        高翔路 526 号 2 幢 220 室 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                        办公地址：上海市浦东新区                        东方路 1267 号 11 层                        法定代表东谈主：张跃伟                        筹商东谈主：严文浩                        电话：021-20691817                        传真：021-20691861                        客服电话：400-820-2899                        网址：www.erichfund.com                        田路 190 号 2 号楼 2 层                        办公地址：上海市徐汇区宛                        平南路 88 号金座大楼（东方                        钞票大厦）                        法定代表东谈主：其实                        筹商东谈主：潘世友                        电话：021-54509977                        传真：021-64385308                        客 服 电 话 ： 95021 /                        网址：www.1234567.com.cn         司              二西路一号元茂大厦 903 室                        办公地址：杭州市余杭区五                        常街谈同顺街 18 号 同花顺                        大楼 4 层                        法定代表东谈主：吴强                        筹商东谈主：吴强                        电话：0571-88911818                        传真：0571-86800423 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                        客服电话：952555                        网址：www.5ifund.com         有限公司           国路 118 号 24 层 2405、2406                        办公地址：北京市向阳区建                        国路 118 号 24 层 2405、2406                        法定代表东谈主：胡雄征                        筹商东谈主： 魏晨                        电话：13260309352                        客服电话：4006099200                        网址：www.yixinfund.com                        华区耕种路 9 号高地中心                        办公地址：四川省成都市金                        牛区西宸天街 B 座 1201                        法定代表东谈主：于海锋                        筹商东谈主：陈丹                        电话：+86-15114053620                        传真：028-84252474-8055                        客服电话：400-080-3388                        网          址              ：                        https://www.puyiwm.com/                        涯区凤凰岛 1 号楼 7 层 710                        号                        办公地址：北京市向阳区建                        国门外大街 21 号北京海外                        俱乐部 C 座写字楼 11 层 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                        法定代表东谈主：张峰                        筹商东谈主：闫欢                        电话：010-85097302                        传真：010-65185678                        客服电话：400-021-8850                        网址：www.harvestwm.cn         有限公司           林街谈梅都社区中康路 136                        号深圳新一代产业园 2 栋                        办公地址：北京市丰台区丽                        泽吉祥幸福中心 B 座 7 层                        筹商东谈主：孙博文                        电话：19931667791                        传真：010-83363072                        客服电话：400-066-1199 转                        网           址            ：                        http://www.xinlande.com.cn                        川工业园区创业路 108 号                        办公地址：湖北省武汉市江                        汉区万松街谈后生路 278 号                        中海中心 32F-34F                        法定代表东谈主：邓晖                        筹商东谈主：张晔                        电话：13521487099                        客户服务电话：95305 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                        网          址           ：                        www.huayuanstock.com         公司             泽路 161 号 1 号楼-4 至 43                        层 101 内 3 层 09A                        办公地址： 北京市丰台区金                        泽路 161 号 1 号楼 3 层 309                        法定代表东谈主：梁蓉                        筹商东谈主：魏素清                        电话：010-66154828-8048                        传真：010-63583991                        客服电话：010-66154828                        网址：www.5irich.com                        贸易试验区银城中路 8 号                        办公地址：上海市浦东新区                        银城中路 8 号 4 楼                        法定代表东谈主：巩巧丽                        筹商东谈主：刘晖                        电话：021-60206991                        传真：021-80133413                        客服电话：400-808-1016                        网址：www.fundhaiyin.com                        溪路 900 弄 15 号 526 室                        办公地址：上海市虹口区临                        潼路 188 号                        法定代表东谈主：尹彬彬 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                        筹商东谈主：陈东                        电话：021-52822063                        传真：021-52975270                        客服电话：400-118-1188                        网            址             ：                        http://www.66liantai.com                        由贸易试验区临港新片区海                        基六路 70 弄 1 号 208-36 室                        办公地址：上海市虹口区东                        大名路 1098 号浦江海外金                        融广场 53 层                        法定代表东谈主：李兴春                        筹商东谈主：张仕钰                        电话：021-60195205                        传真：021-61101630                        客服电话：400-032-5885                        网址：www.leadfund.com.cn         司              陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09                        单元                        办公地址：上海市浦东新区                        陆家嘴环路 1333 号 14 楼                        法定代表东谈主：王之光                        筹商东谈主：宁博宇                        电话：021-20665952                        传真：021-22066653                        客服电话：4008219031                        网址：www.lufunds.com 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                        琴朗谈 91 号 1608、1609、                        办公地址：广州市海珠区阅                        江中路 688 号保利海外广场                        北塔 33 层                        法定代表东谈主：肖雯                        筹商东谈主：邱湘湘                        电话：020-89629099                        传真：020-89629011                        客服电话：020-89629066                        网址：www.yingmi.cn         有限公司           云路 40 号院 1 号楼 3 层 306                        室                        办公地址：北京市向阳区霄                        云路 40 号院 1 号楼 3 层 306                        室                        法定代表东谈主： 皆凌峰                        筹商东谈主：阮志凌                        电话：010-82050520                        传真：010-82086110                        客服电话：400-158-5050                        网址：www.9ifund.com         公司             勾通区前湾一起 A 栋 201                        办公地址：深圳市南山区沙                        河西路 1819 号深圳湾科技                        生态园 7 栋 A 座 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                        法定代表东谈主：顾敏                        客服电话：4009998877                        网址：www.webank.com                        直门外大街 1 号院 2 号楼 17                        层 19C13                        办公地址： 北京市西城区宣                        武门外大街甲 1 号环球财讯                        中心 D 座 401                        法定代表东谈主：王伟刚                        筹商东谈主： 王骁骁                        电话：010-62680527                        传真：010-62680827                        客服电话：4006199059                        网址：www.hcfunds.com                        宁通衢 1-5 号                        办公地址：南京市玄武区苏                        宁通衢 1-5 号                        法定代表东谈主： 钱燕飞                        筹商东谈主： 冯鹏鹏                        电话：025-66996699                        传真：025-66996699                        客服电话：95177                        网址：www.snjijin.com                        由贸易试验区浦明路 1500                        号8层M座 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                        办公地址： 中国（上海）自                        由贸易试验区浦明路 1500                        号8层M座                        法定代表东谈主：简梦雯                        筹商东谈主：朱迪                        电话：021-50712782                        传真：021-50710161                        客服电话：400-799-1888                        网址：www.520fund.com.cn                        远 路 34 号 院 6 号 楼 15 层                        办公地址：北京市向阳区创                        远路 34 号院融新科技中心                        C 座 20 层                        法定代表东谈主：李楠                        筹商东谈主：侯芳芳                        电话：010-61840688                        传真：010-84997571                        客服电话：4001599288                        网            址              ：                        https://danjuanfunds.com/                        东路 500 号 30 层 3001 单元                        办公地址：上海市浦东新区                        银城中路 488 号太平金融大                        厦 1503 室                        法定代表东谈主： 王翔                        筹商东谈主： 张巍婧 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                        电话： 021-65370077-255                        传真：021-55085991                        客服电话：400-820-5369                        网址：www.jiyufund.com.cn         司              三旗建材城中路 12 号 17 号                        平房 157                        办公地址：        北京市通州区                        亦庄经济技巧开发区科创十                        一街 18 号院京东集团总部                        A 座 17 层                        法定代表东谈主： 李骏                        电话：      95118                        传真：010-89189566                        客服电话： 95118                        网址： kenterui.jd.com         有限公司           丰路 667 弄 107 号 201 室                        办公地址： 上海市浦东新区                        金沪路 55 号通华科技大厦 7                        层                        法定代表东谈主：沈丹义                        筹商东谈主：庄洁茹                        电话：021-60810768                        传真：021-60810695                        客    服      电      话   ： 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                        网           址            ：                        https://www.tonghuafund.co                        m                        东风南路东康宁街北 6 号楼                        办公地址：郑州市郑东新区                        东风南路东康宁街北 6 号楼                        法定代表东谈主：温丽燕                        筹商东谈主：胡静华                        电话：0371-85518396                        传真：0371-85518397                        客服电话：4000-555-671                        网           址            ：                        http://www.hgccpb.com/         公司             勾通区前湾一起 1 号 A 栋                        务秘书有限公司）                        办公地址：深圳市南山区海                        天二路 33 号腾讯滨海大厦                        法定代表东谈主：刘明军                        筹商东谈主：谭广锋                        电 话 ： 0755-86013388 转                        传真：/                        客服电话：95017 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                        网址：www.tenganxinxi.com         司              北旺东路 10 号院西区 4 号楼                        法定代表东谈主：盛超                        办公地址：北京市海淀区西                        北旺东路 10 号院西区 4 号楼                        机构筹商东谈主：陈嘉义                        电话：010-59403028                        传真：010-59403027                        客服电话：95055-4                        网           址           ：                        www.duxiaomanfund.com                        翔镇银翔路 799 号 506 室-2                        办公地址：上海市嘉定区南                        翔镇银翔路 799 号 506 室-2                        法定代表东谈主： 马永谙                        筹商东谈主：姜帅伯                        电话：021-50701003                        传真：021-50701053                        客服电话：400 080 8208                        网址：www.licaimofang.cn                        国路乙 118 号 10 层 1206                        办公地址：北京市向阳区建                        国路乙 118 号 10 层 1206                        邮编：100020                        法定代表东谈主：彭浩 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                        筹商东谈主：孙小梦                        电话：18339217746                        客服电话：400-004-8821                        网址：www.taixincf.com         公司             由贸易试验区陆家嘴环路                        办公地址： 上海市虹口区公                        平路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层                        法定代表东谈主： 许欣                        筹商东谈主： 刘弘义                        电话：021-68609600-5980                        传真：021-35073616                        客服电话：021-68609700                        网址：www.qiangungun.com                        花街谈福新社区益田路 5999                        号基金大厦 19 层                        办公地址：深圳市福田区莲                        花街谈福新社区益田路 5999                        号基金大厦 19 层                        法定代表东谈主：王德英                        筹商东谈主：崔丹                        电话：075583169999                        传真：075583195220                        客服电话：4006105568                        网          址           ：                        www.boserawealth.com               南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）   称号：南边基金不竭股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：4008898899   筹商东谈主：古和鹏   称号：上海市通力讼师事务所   注册地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   筹商东谈主：丁媛   电话: (86 21) 3135 8666   传真: (86 21) 3135 8600   承办讼师：朝晨、丁媛   称号：安永华明管帐师事务所（格外普通合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   扩充事务合伙东谈主：毛鞍宁   电话：（010）58153000、（0755）25028288   传真：（010）85188298、（0755）25026188   签章注册管帐师：高鹤、邓雯   筹商东谈主：高鹤               南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                         §6 基金的召募    本基金由基金不竭东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同终点他 联系规矩，并经中国证监会 2016 年 11 月 30 日证监许可20162985 号文注册召募。    本基金的类别为 ETF 结合基金，运作相貌为契约型绽放式基金，基金存续期限为不按时。 召募期自 2017 年 5 月 25 日至 2017 年 6 月 21 日止，共召募 15,869,064.50 份基金份额，募 集户数为 87 户。           南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                 §7 基金合同的成效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，使用发起资金认购本基金的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购方承诺认购的基金份额握有期限不少于 3 年的条件下，基金不竭东谈主依 据法律律例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资，自 收到验资证明之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。验资证明需对发起资金的 握有东谈主终点握有份额进行挑升说明。   基金召募达到基金备案条件的，自基金不竭东谈主理理罢了基金备案手续并取得中国证监会 书面阐明之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基金不竭东谈主在收到中国证 监会阐明文献的次日对《基金合同》成效事宜给予公告。基金不竭东谈主应将基金召募期间召募 的资金存入挑升账户，在基金召募行动结果前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同的成效   本基金合同于 2017 年 6 月 29 日稳重成效。自基金合同成效日起，本基金不竭东谈主稳重开 始不竭本基金。   三、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产范围   《基金合同》成效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动 拒绝，且不得通过召开基金份额握有东谈主大会延续基金合同期限。   《基金合同》成效满三年后，连气儿 20 个职业日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元的，基金不竭东谈主应当在按时证明中给予走漏；连气儿 60 个职业 日出现前述情形的，基金不竭东谈主应当向中国证监会证明并提议措置决策，如改动运作相貌、 与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并召开基金份额握有东谈主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。          南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金不竭东谈主在招募说明 书中或规矩网站上列明。基金不竭东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资东谈主应当在销 售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他相貌办理基金份额的申购与 赎回。若基金不竭东谈主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等交游相貌，投资东谈主不错通 过上述相貌进行申购与赎回。   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交游所、深圳证 券交游所的正常交游日的交游时候，但基金不竭东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金 合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券、期货交游市集，证券、期货交游所交游时候变更或 其他格外情况，基金不竭东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时候进行相应的调养，但应在实施 日前依照《信息走漏办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。   基金不竭东谈主自基金合同成效之日起不进步三个月动手办理申购，具体业务办理时候在申 购动手公告中规矩。   基金不竭东谈主自基金合同成效之日起不进步三个月动手办理赎回，具体业务办理时候在赎 回动手公告中规矩。   本基金 I 类基金份额动手办理申购、赎回业务的时候具体在关系公告中载明。   基金不竭东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或改动苦求且登记机构阐明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回的价钱。 进行狡计；           南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）   基金不竭东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金不竭东谈主必须在新规 则动手实施前依照《信息走漏办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。   投资东谈主必须根据销售机构规矩的设施，在绽放日的具体业务办理时候内提议申购或赎回 的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在规矩的时候内全额托付申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东谈主在提交赎回苦求时须握有满盈的基金份额余额，不然所提交的赎回苦求不 成立。投资东谈主托付申购款项，申购成立；登记机构阐明基金份额时，申购成效。基金份额握 有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎复活效。   投资东谈主赎回苦求得手后，基金不竭东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证 券、期货交游所或交游市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行交换系统故障或其他非基金 不竭东谈主及基金托管东谈主所能限定的身分影响了业务过程，则赎回款项划付时候相应顺延。在发 生无数赎回时，款项的支付办法参照基金合同联系条目处理。   基金不竭东谈主应以交游时候结果前受理有用申购和赎回苦求确今日行动申购或赎回苦求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性进行阐明。T 日提 交的有用苦求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规矩的其 他相貌查询苦求的阐明情况。若申购不得手，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定得手，而仅代表销售机构照实 收受到苦求。申购、赎回苦求的阐明以登记机构或基金不竭东谈主的阐明结果为准。对于苦求的 阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈欺正当权柄。 金销售机构的规矩为准。本基金单笔赎回苦求不低于 1 份，投资东谈主全额赎回时不受上述限制。 各销售机构在相宜上述规矩的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要求，具体以销售 机构公布的为准，投资东谈主需恪守销售机构的关系规矩；             南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新） 有权选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益，具体请参见关系公告； 另有规矩的除外； 限制。基金不竭东谈主必须在调养实施前依照《信息走漏办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。   对于申购本基金 A 类份额的投资东谈主，本基金的申购费率最高不高于 1.2%，且随申购金 额的增多而递减，如下表所示 申购金额（M）                  申购费率 M＜100 万                                     1.2% M≥500 万                  每笔 1,000 元   对于申购本基金 C 类份额、E 类份额和 I 类份额的投资东谈主，申购费率为零。   投资东谈主重迭申购，须按每次申购所对应的费率层次分别计费。   申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集扩充、销售、登记等 各项用度。 示（其中 1 年指 365 天）：   A 类份额的赎回费 赎回时点（T）                  赎回费率 T＜7 天                                       1.50% T≥2 年                                         0%              南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）   对握续握有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产，                                 对握续握有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费，不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付注册登 记费和其他必要的手续费。   C 类份额赎回费 赎回时点（T）                   赎回费率 T＜7 天                                        1.5% T≥30 天                                        0%   对握续握有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产，对握续握有期不少于 记费和其他必要的手续费。   E 类份额赎回费 赎回时点（T）                   赎回费率 T＜7 天                                        1.5% T≥7 天                                         0%   赎回费全额计入基金财产。   I 类份额赎回费 赎回时点（T）                   赎回费率 T＜7 天                                        1.5% T≥7 天                                         0%   赎回费全额计入基金财产。 定。基金不竭东谈主不错根据《基金合同》的关系约定调养费率或收费相貌，基金不竭东谈主最迟应 于新的费率或收费相貌实施前依照《信息走漏办法》的联系规矩在规矩媒介公告。 情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的关系法律解释和过程详见基金不竭东谈主或其 他基金销售机构届时发布的关系公告或讲演。   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的狡计公式为：   A 类基金份额              南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）   （1）适用于比例费率   净申购金额= 申购金额/（1+申购费率）   申购用度 = 申购金额－净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   （2）适用于固定用度   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   C 类、E 类或 I 类基金份额   申购份额＝净申购金额/申购当日 C 类、E 类或 I 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 A 类份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为   净申购金额＝100,000/ (1+1.2%）＝98,814.23 元   申购用度＝100,000－98,814.23＝1,185.77 元   申购份额 = 98,814.23/1.0170 =97,162.47 份   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为   申购份额＝100,000/1.0160 = 98,425.20 份   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 E 类份额，假定申购当日 E 类基金份额净值为   申购份额＝100,000/1.0160 = 98,425.20 份   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 I 类份额，假定申购当日 I 类基金份额净值为   申购份额＝100,000/1.0160 = 98,425.20 份   本基金的赎回金额狡计公式为：   赎回用度=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值－赎回用度   例：某投资东谈主申购本基金 A 类份额，握有 3 个月赎回 10 万份，赎回费率为 0.5%，假定 赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100,000×1.0170×0.5%＝508.50 元   赎回金额=100,000×1.0170－508.50＝101,191.50 元   例：某投资东谈主申购本基金 C 类份额，握有 3 个月赎回 10 万份，赎回费率为 0，假定赎 回当日基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝0 元             南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）   赎回金额=100,000×1.0170－0＝101,700.00 元   例：某投资东谈主申购本基金 E 类份额，握有 20 天赎回 10 万份，赎回费率为 0，假定赎回 当日基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝0 元   赎回金额=100,000×1.0170－0＝101,700.00 元   例：某投资东谈主申购本基金 I 类份额，握有 20 天赎回 10 万份，赎回费率为 0，假定赎回 当日基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝0 元   赎回金额=100,000×1.0170－0＝101,700.00 元   T 日的基金份额净值在今日收市后狡计，并在 T+1 日内公告。遇格外情况，经中国证监 会同意，不错妥当蔓延狡计或公告。本基金份额净值的狡计，保留到少许点后 4 位，少许点 后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   申购的有用份额为按履行阐明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准狡计。申购波及基金份额、金额的狡计结果均保留到少许点后 2 位，少许点后 2 位以后 的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按履行阐明的有用赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度， 狡计结果保留到少许点后 2 位，少许点后 2 位以后的部分四舍五入，由此产生的时弊计入基 金财产。   投资东谈主申购基金得手后，基金登记机构在 T+1 日为投资东谈主登记权益并办理登记手续，投 资东谈主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东谈主赎回基金得手后，基金登记机构在 T+1 日为投资东谈主理理扣除权益的登记手续。   基金不竭东谈主不错在法律律例允许的范围内，对上述登记办理时候进行调养，但不得本色 影响投资东谈主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息走漏办法》的联系规矩在规矩媒介公告。   发生下列情况时，基金不竭东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求：          南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新） 情形。 购苦求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且领受估 值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金不竭东谈主应当 暂停接受基金申购苦求。 或者无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或其他毁伤现有基金份额握有东谈主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法正常运行。   发生上述除第 6 项外暂停申购情形之一且基金不竭东谈主决定暂停申购时，基金不竭东谈主应当 根据联系规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。如若投资东谈主的申购苦求被断绝，被断绝的申 购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况甩掉时，基金不竭东谈主应实时归附申购业务的办理。   发生下列情形时，基金不竭东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减慢支付赎回款项： 要暂停本基金赎回的情形。 回苦求或减慢支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活 跃市集价钱且领受估值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明 后，基金不竭东谈主应当暂停接受基金赎回苦求或减慢支付赎回款项。 或者无法办理赎回业务。 赎回苦求。           南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）   发生上述情形之一且基金不竭东谈主决定暂停接受基金份额握有东谈主的赎回苦求或者减慢支 付赎回款项时，基金不竭东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回苦求，基金不竭东谈主应 足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派 给赎回苦求东谈主，未支付部分可脱期支付，并以有用苦求当日的基金份额净值为依据狡计赎回 金额。若出现上述第 6 项所述情形，按基金合同的关系条目处理。基金份额握有东谈主在苦求赎 回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分给予肃除。在暂停赎回的情况甩掉时，基金不竭东谈主 应实时归附赎回业务的办理并公告。   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金改动中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金改动中转入苦求份额总额后的余额)进步前一 绽放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金不竭东谈主不错根据基金那时的资产组合景象决定全额赎回或 部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金不竭东谈主觉得有才调支付投资东谈主的全部赎回苦求时，按正常赎回 设施扩充。   （2）部分脱期赎回：当基金不竭东谈主觉得支付投资东谈主的赎回苦求有坚苦或觉得因支付投 资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金不竭东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。 对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回。选 择脱期赎回的，将自动转入下一个绽放日连续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被肃除。脱期的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   当基金发生无数赎回，在单个基金份额握有东谈主进步基金总份额 50%以上的赎回苦求情形 下，基金不竭东谈主不错脱期办理赎回苦求。如基金不竭东谈主对于其进步基金总份额 50%以上部分 的赎回苦求实施脱期办理，脱期的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并处理，无优先权并以 下一绽放日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管 理东谈主只接受其基金总份额 50%部分行动当日有用赎回苦求，基金不竭东谈主不错根据前述“（1）             南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新） 全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定相貌对该部分有用赎回苦求与其他基金份额握 有东谈主的赎回苦求一并办理。基金份额握有东谈主在苦求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部 分给予肃除；脱期部分如遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被肃除。如投资 东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个绽放日以上(含本数)发生无数赎回，如基金不竭东谈主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；仍是接受的赎回苦求不错减慢支付赎回款项，但不得进步   当发生上述无数赎回并脱期办理时，基金不竭东谈主应当通过邮寄、传真或者其他相貌（包 括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构讲演等相貌）在 3 个交游日内讲演基金份额握 有东谈主，说明联系处理方法，并在 2 日内在规矩媒介上刊登公告。 停公告。 最迟于从头绽放日在规矩媒介上刊登从头绽放申购或赎回的公告；也不错根据履行情况在暂 停公告中明确从头绽放申购或赎回的时候，届时不再另行发布从头绽放的公告。   基金不竭东谈主不错根据关系法律律例以及基金合同的规矩决定开办本基金与基金不竭东谈主 不竭的其他基金份额之间的改动业务，基金改动不错收取一定的改动费，关系法律解释由基金管 理东谈主届时根据关系法律律例及基金合同的规矩制定并公告，并提前示知基金托管东谈主与关系机 构。   基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制扩充等情形而产生的非 交游过户以及登记机构招供、相宜法律律例的其它非交游过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额握有东谈主弃世，其握有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金 份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制扩充是 指司法机构依据成效司法通知将基金份额握有东谈主握有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法             南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新） 东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的关系辛勤，对于相宜条件 的非交游过户苦求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的标准收费。   基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规矩的标准收取转托管费。   基金不竭东谈主不错为投资东谈主理理定投蓄意，具体法律解释由基金不竭东谈主另行规矩。投资东谈主在办 理定投蓄意时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金不竭东谈主在关系公告或 更新的招募说明书中所规矩的定投蓄意最低申购金额。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结相貌按照登记机 构的关系规矩办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律律例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务规矩来处理。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规矩或关系公告。   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金不竭东谈主可受理基金份额握有东谈主通过中国证监 会招供的交游局面或者通过其他相貌进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金不竭东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有东谈主应根据基金 不竭东谈主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。             南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）   在关系法律律例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务法律解释，受理基金份额质押等 业务，并收取一定的手续用度。            南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                   §9 基金的投资   本基金通过投资于方针 ETF，密致追踪标的指数，追求与功绩相比基准不异的酬报。   本基金主要投资于方针 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。此外，为更好地 杀青投资方针，本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业板终点他经中国证监会核 准上市的股票）、债券（包括国内照章刊行和上市交游的国债、央行单据、金融债券、企业 债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支握机构债券、 政府支握债券、地方政府债券、可改动债券终点他经中国证监会允许投资的债券）、资产支 握证券、债券回购、银行入款（包括契约入款、按时入款终点他银行入款）、货币市集器具、 权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但需相宜中国证监会的相 关规矩。   本基金可投资存托凭证。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不竭东谈主在履行妥当设施后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律律例当令合理地调养投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。每 个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，现款或到期日在一年以内的政府 债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。   本基金以方针 ETF 行动其主要投资标的，便捷特定的客户群通过本基金投资方针 ETF。 本基金并不参与方针 ETF 的不竭。在正常市集情况下，本基金力求净值增长率与功绩相比基 准之间的日均追踪偏离度不进步 0.35%，年追踪时弊不进步 4%。如因指数编制法律解释调养或其 他身分导致追踪偏离度和追踪时弊进步上述范围，基金不竭东谈主应选择合理措施幸免追踪偏离 度、追踪时弊进一步扩大。   （一）资产配置策略   为杀青密致追踪标的指数的投资方针，本基金将以不低于基金资产净值 90%的资产投资 于方针 ETF。为更好地杀青投资方针，本基金可少量投资于非成份股、债券、资产支握证券、 债券回购、银行入款、货币市集器具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其 他金融器具，但需相宜中国证监会的关系规矩。           南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）   （二）方针 ETF 投资策略   本基金投资方针 ETF 的相貌如下：   （1）申购和赎回：方针 ETF 绽放申购赎回后，以股票组合进行申购赎回或者按照方针 ETF 法律文献的约定以其他相貌申赎方针 ETF。   （2）二级市集相貌：方针 ETF 上市交游后，在二级市集进行方针 ETF 基金份额的交游。   当方针 ETF 申购、赎回或交游模式进行了变更或调养，本基金也将作相应的变更或调养， 毋庸召开基金份额握有东谈主大会。   （三）成份股、备选成份股投资策略   本基金对成份股、备选成份股的投资目的是为准备构建股票组合以申购方针 ETF。因此 对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸，主要选择复制法，即按照标的指数的成份股组 成终点权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股终点权重的变动而进行相应调养。 但在因格外情况（如流动性不及等）导致无法获取满盈数目的股票时，基金不竭东谈主将搭配使 用其他合理方法进行妥当的替代。   （四）债券投资策略   在遴荐债券品种时，当先根据宏不雅经济分析、资金面动向分析和投资东谈主行动分析判断未 来利率期限结构变化，并充分议论组合的流动性不竭的履行情况，配置债券组合的久期；其 次，结合信用分析、流动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置；再次，在上述基础 上利用债券订价技巧，进行个券遴荐，遴荐被低估的债券进行投资。在具体投资操作中，采 用骑乘操作、放大操作、换券操作等无邪各类的操作相貌，获取逾额的投资收益。   （五）权证投资策略   本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证订价模子 寻求其合理估值水平，主要议论运用的策略包括：杠杆策略、价值挖掘策略、赢利保护策略、 价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。   基金不竭东谈主将充分议论权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种 与类属遴荐，严慎进行投资，追求较踏实确当期收益。   （六）股指期货等投资策略   本基金在进行股指期货投资时，将根据风险不竭原则，以套期保值为主要目的，领受流 动性好、交游活跃的期货合约，通过对质券市集和期货市集运行趋势的研究，结结伴指期货 的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。基金不竭东谈主将充分议论股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用 股指期货对冲系统性风险、对冲格外情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；对冲因其他 原因导致无法有用追踪标的指数的风险；利用金融养殖品的杠杆作用，裁减股票和方针 ETF 仓位无边调养的交游成本，达到有用追踪对标的指数的目的。   （七）资产支握证券投资策略            南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）   资产支握证券投资要津在于对基础资产质料及畴昔现款流的分析，本基金将在国内资产 证券化产物具体政策框架下，领受基本面分析和数目化模子相结合，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格限定资产支握证券的总体投资范围并进行分布投资，以 裁减流动性风险。   （八）存托凭证的投资策略   本基金将根据法律律例和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，关注刊行东谈主联系信 息走漏情况，关注刊行东谈主基本面情况、市集估值等身分，通过定性分析和定量分析相结合的 办法，参与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的权重配置和标的遴荐。   今后，跟着证券市集的发展、金融器具的丰富和交游相貌的翻新等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行妥当程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，现款或到期日在一 年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5％，其中现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等；   （3）若本基金参与股指期货交游的，在职何交游日日终，握有的买入股指期货合约价 值，不得进步基金资产净值的 10%；在职何交游日日终，握有的买入期货合约价值与有价证 券市值之和，不得进步基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）、权证、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 在职何交游日日终，握有的卖出期货合约价值不得进步基金握有的股票总市值的 20%；在职 何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一交游日基金资产净 值的 20%；所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差狡计）应当相宜 基金合同对于股票投资比例的联系约定；   （4）本基金握有的全部权证，其市值不得进步基金资产净值的 3％；   （5）本基金不竭东谈主不竭的全部基金握有的澌灭权证，不得进步该权证的 10％；   （6）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得进步上一交游日基金资产净值的              南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）   （7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得进步基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金不竭东谈主之外的身分致使基金不相宜 该比例限制的，基金不竭东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （8）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （9）本基金投资于澌灭原始权益东谈主的各种资产支握证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10％；   （10）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；   （11）本基金握有的澌灭(指澌灭信用级别)资产支握证券的比例，不得进步该资产支握 证券范围的 10％；   （12）本基金不竭东谈主不竭的全部基金投资于澌灭原始权益东谈主的各种资产支握证券，不得 进步其各种资产支握证券系数范围的 10％；   （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券期间，如若其信用品级下降、不再相宜投资标准，应在评级证明发布之日起 3 个 月内给予全部卖出；   （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （15）本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%；；在寰宇银行间同行市集中的债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （16）基金资产总值不得进步基金资产净值的 140%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交游的股票扩充；   （18）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（13）项另有约定以考中（2）、（7）、（8）项外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金不竭东谈主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述规矩 投资比例的，基金不竭东谈主应当在 10 个交游日内进行调养，但中国证监会规矩的格外情形除 外。法律律例另有规矩的，从其规矩。   基金不竭东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同成效之日起动手。   如法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。法 律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不竭东谈主在履行妥当设施后，则本基 金投资不再受关系限制。   为保重基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：          南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖除方针 ETF 除外的其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金不竭东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱终点他不高洁的证券交游行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩辞谢的其他行径。   基金不竭东谈主运用基金财产买卖基金不竭东谈主、基金托管东谈主终点控股股东、履行限定东谈主或者 与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，恪守基金份额握有东谈主利益优先的原则，抑遏利 益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱扩充。关系交游必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给予走漏。要紧关联交游应提交基金不竭东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的平定董事通过。基金不竭东谈主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不竭东谈主在履行妥当 设施后，则本基金投资不再受关系限制。   本基金的标的指数为中证银行指数。   本基金功绩相比基准为标的指数收益率×95%+银行东谈主民币活期入款利率（税后）×5%。   本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。每个交游日日终在扣除股指 期货合约需缴纳的交游保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基 金资产净值的 5%。功绩相比基准与投资比例相符。   畴昔若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金不竭东谈主应当自该情形 发生之日起十个职业日向中国证监会证明并提议措置决策，如更换基金标的指数、改动运作 相貌，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行 表决。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决策确按时候，基金不竭东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息恪守基金份额握有东谈主利益优先原则维持基金 投资运作。            南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）   本基金的方针 ETF 为股票型基金，其耐久平均风险和预期收益水平高于夹杂型基金、债 券型基金与货币市集基金。本基金为 ETF 结合基金，通过投资于方针 ETF 追踪标的指数表现， 具有与标的指数以及标的指数所代表的证券市集不异的风险收益特征。   方针 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于方针 ETF 的结合基金变更为奏凯投资 该标的指数的指数基金；若届时本基金不竭东谈主已有追踪该标的指数的指数基金，则本基金将 本着保重投资东谈主正当权益的原则，履行妥当的设施后中式其他合适的指数行动标的指数。相 应地，本基金基金合同中将删除对于方针 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基 金不竭东谈主另行公告。 的除外）。   若方针 ETF 变更标的指数，本基金将在履行妥当设施后相应变更标的指数且连续投资于 该方针 ETF。   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额握有东谈主 利益的原则，基金不竭东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并询查管帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。            南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）   基金不竭东谈主的董事会及董事保证本证明所载辛勤不存在作假记录、误导性述说或要紧遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和竣工性承担个别及连带职责。   基金托管东谈主根据本基金合同规矩复核了本证明中的财务目的、净值表现和投资组合证明 等内容，保证复核内容不存在作假记录、误导性述说或者要紧遗漏。   基金不竭东谈主承诺以诚笃信用、用功尽责的原则不竭和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往功绩并不代表其畴昔表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合证明所载数据铁心 2025 年 3 月 31 日（未经审计）。                                              占基金总资产的比       序号         名堂         金额（元）                                                例（%）              其中：股票            2,008,613.80             0.31              其中：债券           33,654,596.11             5.13                  资产支握证                   -                -              券              其中：买断式回购                    -                -              的买入返售金融资              产              付金系数          南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                                            金额单元：东谈主民币元                                            占基金资产净值比     代码          行业类别   公允价值（元）                                              例（％） A          农、林、牧、渔业                    -               - B          采矿业                         -               - C          制造业                         -               - D          电力、热力、燃气                    -               -            及水坐褥和供应业 E          建筑业                         -               - F          批发和零卖业                      -               - G          交通运输、仓储和                    -               -            邮政业 H          住宿和餐饮业                      -               - I          信息传输、软件和                    -               -            信息技巧服务业 J          金融业              2,008,613.80            0.31 K          房地产业                        -               - L          租出和商务服务业                    -               - M          科学研究和技巧服                    -               -            务业 N          水利、环境和寰球                    -               -            设施不竭业             南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新） O                 住户服务、修理和                  -                  -                   其他服务业 P                 教训                        -                  - Q                 卫生和社会职业                   -                  - R                 文化、体育和文娱                  -                  -                   业 S                 抽象                        -                  -                   系数             2,008,613.80             0.31     无。 资明细                                                 金额单元：东谈主民币元                                                        占基金资产                                          公允价值     序号    股票代码         股票称号   数目（股）                    净值比例                                           （元）                                                         （％）                   南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                                                            金额单元：东谈主民币元                                                            占基金资产净值比           序号                 债券品种       公允价值（元）                                                                    例（％）                         其中：政策性金融                       -                     -                         债                         债） 明细                                                            金额单元：东谈主民币元                                                                     占基金资产                                                      公允价值      序号         债券代码           债券称号     数目（张）                       净值比例                                                       （元）                                                                      （％）              南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新） 证券投资明细   本基金本证明期末未握有资产支握证券。 资明细   无。 明细   无。 明细                                                   金额单元：东谈主民币元                                                             占基金资                                                公允价值  序号      基金称号      基金类型    运作相貌    不竭东谈主                      产净值比                                                 （元）                                                             例（%）          银行 ETF           放式      不竭股份               3.76                                   有限公司   无。           南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）   本基金在进行股指期货投资时，将根据风险不竭原则，以套期保值为主要目的，领受流 动性好、交游活跃的期货合约，通过对质券市集和期货市集运行趋势的研究，结结伴指期货 的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。基金不竭东谈主将充分议论股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用 股指期货对冲系统性风险、对冲格外情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；对冲因其他 原因导致无法有用追踪标的指数的风险；利用金融养殖品的杠杆作用，裁减股票和方针 ETF 仓位无边调养的交游成本，达到有用追踪对标的指数的目的。   无。   无。   无。 立案探问，或在证明编制日前一年内受到公开指责、处罚的情形。如是，还应 对关系证券的投资决策设施作念出说明   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，交通银行股份有限公司在证明编制日前一年内 曾受到国度金融监督不竭总局的处罚；中国农业银行股份有限公司在证明编制日前一年内曾 受到中国东谈主民银行的处罚；兴业银行股份有限公司在证明编制日前一年内曾受到国度金融监 督不竭总局福建监管局的处罚；招商银行股份有限公司在证明编制日前一年内曾受到国度金 融监督不竭总局的处罚。除上述证券的刊行主体外，本基金投资的前十名证券的刊行主体本 期未有被监管部门立案探问，不存在证明编制日前一年内受到公开指责、处罚的情形。             南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）   对上述证券的投资决策设施的说明：本基金投资上述证券的投资决策设施相宜关系法律 律例和公司轨制的要求。 如是，还打发关系股票的投资决策设施作念出说明   本基金投资的前十名股票（如有）莫得超出基金合同规矩的备选股票库，本基金不竭东谈主 从轨制和过程上要求股票必须先入库再买入。                                        单元：东谈主民币元        序号                  称号        金额（元）   本基金本证明期末未握有处于转股期的可改动债券。   无。                南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）    基金不竭东谈主依照恪尽责守、诚笃信用、用功尽责的原则不竭和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔表现。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    南边中证银行 ETF 发起结合 A                                           功绩相比                        净值增长     功绩相比              净值增长                         基准收益    阶段                  率标准差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                          率标准差                         ②        率③                                            ④ 自基金成          70.73%    1.12%    18.22%    1.12%   52.51%    0.00% 立起于今    南边中证银行 ETF 发起结合 C                南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                                           功绩相比                        净值增长     功绩相比              净值增长                         基准收益    阶段                  率标准差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                          率标准差                         ②        率③                                            ④ 自基金成          65.52%    1.12%    18.22%    1.12%   47.30%    0.00% 立起于今    南边中证银行 ETF 发起结合 E                                           功绩相比                        净值增长     功绩相比              净值增长                         基准收益    阶段                  率标准差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                          率标准差                         ②        率③                                            ④                南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新） 自基金成          22.01%    1.08%    1.45%     1.07%   20.56%    0.01% 立起于今    南边中证银行 ETF 发起结合 I                                           功绩相比                        净值增长     功绩相比              净值增长                         基准收益    阶段                  率标准差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                          率标准差                         ②        率③                                            ④ 自基金成          32.41%    1.14%    25.11%    1.14%    7.30%    0.00% 立起于今         南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                  §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以终点他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律律例、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不竭东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以终点他基金财产账户相平定。   四、基金财产的维持和刑事职责   本基金财产平定于基金不竭东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金不竭东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权柄。除照章律律例和 《基金合同》的规矩刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金不竭东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章肃除或者被照章宣告收歇等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金不竭东谈主不竭运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金不竭东谈主不竭运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制扩充。            南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                  §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交游局面的交游日以及国度法律律例规矩需要对 外走漏基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的方针 ETF 基金份额、股票、债券、养殖器具和其他握续以公允价值计量的 金融资产及欠债。   三、估值方法   本基金投资的方针 ETF 份额以其估值日基金份额净值估值。   （1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考类 似投资品种的现行市价及要紧变化身分，调养最近交游市价，确定公允价钱。   （2）交游所市集上市交游或挂牌转让的固定收益品种（本合同另有约定的除外），采 用估值技巧确定公允价值；   （3）交游所上市的可改动债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息 得到的净价进行估值；   （4）交游所上市的资产支握证券，领受估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交游所挂牌的澌灭股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市或未挂牌转让的股票、债券和权证，领受估值技巧确定公允 价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公开刊行有明确锁按时的股票，澌灭股票在交游所上市后，按交游所上市的 澌灭股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁按时的股票，按监管机构或行业协会联系规 定确定公允价值。            南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新） 机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 交游日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交游日结算价估值。 基金不竭东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 家最新规矩估值。   如基金不竭东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、设施及关系法 律律例的规矩或者未能充分保重基金份额握有东谈主利益时，应立即讲演对方，共同查明原因， 两边协商措置。   根据联系法律律例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金不竭东谈主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金不竭东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的意见，按照基金不竭东谈主对基金资产净值的狡计 结果对外给予公布。   四、估值设施 类基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有规矩 的，从其规矩。   基金不竭东谈主应每个职业日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按规矩走漏。 的规矩暂停估值时除外。基金不竭东谈主每个职业日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不竭东谈主按规矩对外公布。   五、估值无理的处理   基金不竭东谈主和基金托管东谈主将选择必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值无理时，视为基金份额净值 无理。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：           南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）   本基金运作过程中，如若由于基金不竭东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的舛讹形成估值无理，导致其他当事东谈主碰到损失的，舛讹的职责东谈主应当对由于该 估值无理碰到损不当事东谈主(“受损方”)的奏凯损失按下述“估值无理处理原则”给予抵偿， 承担抵偿职责。   上述估值无理的主要类型包括但不限于：辛勤申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技巧原因引起的差错，若系同行业现有技巧水平不 能预感、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述规矩扩充。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的交游辛勤灭失或被无理处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿职责，但因该差错取得不当得利确当事东谈主 仍应负有返还不当得利的义务。   （1）估值无理已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值无理职责方应实时调和各方， 实时进行更正，因更正估值无剃头生的用度由估值无理职责方承担；由于估值无理职责方未 实时更正已产生的估值无理，给当事东谈主形成损失的，由估值无理职责方对奏凯损失承担抵偿 职责；若估值无理职责方仍是积极调和，何况有协助义务确当事东谈主有满盈的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值无理职责方打发更正的情况向联系当事东谈主进行确 认，确保估值无理已得到更正。   （2）估值无理的职责方春联系当事东谈主的奏凯损失负责，分歧曲折损失负责，何况仅对 估值无理的联系奏凯当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值无理而获取不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值无理 职责方仍打发估值无理负责。如若由于获取不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值无理职责方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对获取不当得利确当事东谈主享有要求托付不当得利的权柄；如若获取 不当得利确当事东谈主仍是将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的抵偿 额加上仍是获取的不当得利返还的总和进步其履行损失的差额部分支付给估值无理职责方。   （4）估值无理调养领受尽量归附至假定未发生估值无理的正确情形的相貌。   估值无理被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值无剃头生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值无剃头生的原因确定 估值无理的职责方；   （2）根据估值无理处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值无理形成的损失进行评估；   （3）根据估值无理处理原则或当事东谈主协商的方法由估值无理的职责方进行更正和抵偿 损失；          南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）   （4）根据估值无理处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值无理的更正向联系当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值狡计出现无理时，基金不竭东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并选择合理的措施抑遏损失进一步扩大。   （2）无理偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金不竭东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；无理偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金不竭东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   六、暂停估值的情形 基金应当暂停估值；   七、基金净值的阐明   用于基金信息走漏的基金资产净值和基金份额净值由基金不竭东谈主负责狡计，基金托管东谈主 负责进行复核。基金不竭东谈主应于每个绽放日交游结果后狡计当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核阐明后发送给基金不竭东谈主，由基 金不竭东谈主对基金净值给予公布。   八、格外情况的处理 金资产估值无理处理。 误等，基金不竭东谈主和基金托管东谈主固然仍是选择必要、妥当、合理的措施进行检讨，但未能发 现无理的，由此形成的基金资产估值无理，基金不竭东谈主和基金托管东谈主罢职抵偿职责。但基金 不竭东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的措施收缩或甩掉由此形成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并走漏主袋账户 的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）          南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                §12 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指铁心收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已杀青收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 金份额每次基金收益分派比例不得低于基金收益分派基准日每份基金份额可供分派利润的 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资东谈主不遴荐，本基金默许的收益分 配相貌是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；   在对基金份额握有东谈主利益无本色不利影响的前提下，基金不竭东谈主、登记机构可在法律法 规允许的前提下，按照监管部门要求履行妥当设施后，经与基金托管东谈主协商一致酌情调养以 上基金收益分派原则，不需召开基金份额握有东谈主大会，但应于变更实施日前在规矩媒介公告。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额及比例、分派相貌等内容。   五、收益分派决策果真定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金不竭东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在规矩媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润狡计截止日）的时候不得进步 15 个职业日。           南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投资东谈主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额握 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照登记机构关系 业务法律解释扩充。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的规矩。              南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                   §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提标准和支付相貌   本基金基金财产中投资于方针 ETF 的部分不收取不竭费。本基金的不竭费按前一日基金 资产净值扣除所握有方针 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若为负数，则取 0）的 0.5% 年费率计提。不竭费的狡计方法如下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不竭费   E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所握有方针 ETF 基金份额部分基金资产（若为负 数，则 E 取 0）   基金不竭费逐日计提，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金不竭东谈主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个职业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金不竭东谈主无需再出具资金 划拨指示。用度自动扣划后，不竭东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商托管东谈主协商解 决。   本基金基金财产中投资于方针 ETF 的部分不收取托管费。基金的托管费按前一日基金资 产净值扣除所握有方针 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若为负数，则取 0）的 0.1%的 年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费            南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）   E 为前一日的基金资产净值扣除所握有方针 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若为 负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金不竭东谈主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个职业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金不竭东谈主无需再出具资金 划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，不竭东谈主应进行核 对，如发现数据不符，实时筹商托管东谈主协商措置。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%，E 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%，I 类基金份额的销售服务费年费率为 0.1%。   本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.4%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×0.4%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   本基金 E 类基金份额的销售服务费按前一日 E 类基金资产净值的 0.4%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×0.4%÷当年天数   H 为 E 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 E 类基金份额前一日基金资产净值   本基金 I 类基金份额的销售服务费按前一日 I 类基金资产净值的 0.1%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为 I 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 I 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金不竭东谈主查对一致的财务 数据，自动在月初 5 个职业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金不竭东谈主无需再出 具资金划拨指示。基金不竭东谈主根据与销售机构签订的销售契约中约定的付款周期分别划付给 销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，不竭东谈主应进行核 对，如发现数据不符，实时筹商托管东谈主协商措置。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据联系律例及相应契约规矩，按费 用履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度：            南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新） 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例扩充。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取不竭费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的规矩。           南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                §14 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：如若《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度走漏； 按照联系规矩编制基金管帐报表； 式阐明。   二、基金的年度审计 师事务所终点注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规矩媒介公告。          南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                 §15 基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、《基金 合同》终点他联系规矩。关系法律律例对于信息走漏的走漏相貌、走漏内容、登载媒介、报 备相貌等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息走漏义务东谈主   本基金信息走漏义务东谈主包括基金不竭东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金 份额握有东谈主等法律律例和中国证监会规矩的当然东谈主、法东谈主和犯警东谈主组织。   本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根蒂起点，按照法律律例和中国 证监会的规矩走漏基金信息，并保证所走漏信息的真实性、准确性、竣工性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会规矩时候内，将应予走漏的基金信息通过中国 证监会指定的媒介走漏，并保证基金投资东谈主概略按照《基金合同》约定的时候和相貌查阅或 者复制公开走漏的信息辛勤。   三、本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开走漏的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息走漏义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开走漏的信息领受阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金产物辛勤纲领 有东谈主大会召开的法律解释及具体设施，说明基金产物的性格等波及基金投资东谈主要紧利益的事项的 法律文献。          南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新） 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物性格、风险揭示、信息走漏及基金份额握有东谈主服 务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金不竭东谈主应当 在三个职业日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金不竭东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金不竭东谈主不再更新招募说明书。   本基金在招募说明书（更新）等文献中走漏股指期货交游情况，包括投资政策、握仓情 况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否相宜 既定的投资政策和投资方针。 动中的权柄、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》成效后，基金产物辛勤纲领的信息发生要紧变更的，基金不竭东谈主应当 在三个职业日内，更新基金产物辛勤纲领，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物辛勤纲领其他信息发生变更的，基金不竭东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作 的，基金不竭东谈主不再更新基金产物辛勤纲领。基金产物辛勤纲领的正文应当包括产物概况、 基金投资与净值表现、投成本基金波及的用度、风险揭示与关键指示等中国证监会规矩的披 露事项，关系内容不得与基金合同、招募说明书有本色性各异。基金不竭东谈主将在《信息走漏 办法》实施之日起一年内，按照《信息走漏办法》、《基金合同》及基金招募说明书规矩的 基金产物辛勤纲领编制、走漏与更新要求扩充。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金不竭东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、《基金合同》摘录登载在规矩媒介上；基金不竭东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合 同》、基金托管契约登载在各自网站上。   （二）基金份额发售公告   基金不竭东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募说明 书确当日登载于规矩媒介上。   （三）《基金合同》成效公告   基金不竭东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在规矩媒介上登载《基金合同》成效 公告。基金不竭东谈主应当按照关系法律律例的规矩在《基金合同》成效公告中走漏基金不竭东谈主 固有资金、基金不竭东谈主高等不竭东谈主员、基金司理以及基金不竭东谈主股东握有基金的份额。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金不竭东谈主应当至少每周 在规矩网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。          南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金不竭东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏绽放日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金不竭东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站走漏半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金不竭东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的狡计相貌及联系申购、赎回费率，并保证投资东谈主概略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息辛勤。   （六）基金按时证明，包括基金年度证明、基金中期证明和基金季度证明   基金不竭东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度证明，将年度证明登载 在规矩网站上，并将年度证明指示性公告登载在规矩报刊上。基金年度证明中的财务管帐报 告应当经相宜《证券法》规矩的管帐师事务所审计。   基金不竭东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期证明，将中期证明登 载在规矩网站上，并将中期证明指示性公告登载在规矩报刊上。   基金不竭东谈主应当在季度结果之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度证明，将季度报 告登载在规矩网站上，并将季度证明指示性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金不竭东谈主不错不编制当期季度证明、中期证明或者 年度证明。   本基金在季度证明、中期证明、年度证明等按时证明等文献中走漏股指期货交游情况， 包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风 险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资方针。   本基金在基金年报及中期证明中走漏其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占 基金净资产的比例和证明期内通盘的资产支握证券明细。本基金在基金季度证明中走漏其握 有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和证明期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。   基金不竭东谈主应当按照关系法律律例的规矩在基金年报、中期证明、季度证明均分别走漏 基金不竭东谈主固有资金、基金不竭东谈主高等不竭东谈主员、基金司理以及基金不竭东谈主股东握有基金的 份额、期限及期间的变动情况。   基金运作期间，如证明期内出现单一投资者握有基金份额达到或进步基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金不竭东谈主至少应当在基金按时证明“影响投资者决策的 其他关键信息”项下走漏该投资者的类别、证明期末握有份额及占比、证明期内握有份额变 化情况及产物的稀奇风险，中国证监会认定的格外情形除外。            南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）   基金握续运作过程中，应当在基金年度证明和中期证明中走漏基金组合资产情况终点流 动性风险分析等。   （七）临时证明   本基金发生要紧事件，联系信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时证明书，并登载在规 定报刊和规矩网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系行动受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交游事项，但中国证监会另有规矩的除外； 发生变更；            南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新） 亿元，基金合同自动拒绝，且不得通过召开基金份额握有东谈主大会延续基金合同期限。在可能 发生该情况下时，基金不竭东谈主将根据履行情况发布指示性公告； 影响的其他事项或中国证监会规矩和基金合同约定的其他事项。   （八）透露公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集崇高传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东谈主权益的，关系 信息走漏义务东谈主瞻念察后应当立即对该音信进行公开透露，并将联系情况立即证明中国证监会。   （九）算帐证明   基金合同拒绝的，基金不竭东谈主应当组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作出清 算证明。基金财产算帐小组应当将算帐证明登载在规矩网站上，并将算帐证明指示性公告登 载在规矩报刊上。   （十）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息走漏   本基金实施侧袋机制的，关系信息走漏义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的规矩进行信息走漏，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   （十二）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息走漏事务不竭   基金不竭东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏不竭轨制，指定挑升部门及高等不竭东谈主 员负责不竭信息走漏事务。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当相宜中国证监会关系基金信息走漏内容与 相貌准则等律例的规矩。   基金托管东谈主应当按照关系法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 不竭东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时证明、更新 的招募说明书、基金产物辛勤纲领、基金算帐证明等公开走漏的关系基金信息进行复核、审 查，并向基金不竭东谈主进行书面或电子阐明。          南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）   基金不竭东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中遴荐走漏信息的报刊。基金不竭东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证关系报送信息的真 实、准确、竣工、实时。   基金不竭东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介走漏信息，然则其他寰球媒介不得早于规矩媒介走漏信息，何况在不同媒介上走漏澌灭 信息的内容应当一致。   为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计证明、法律意见书的专科机构，应 当制作职业底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金不竭东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律律例规矩将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。          南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                 §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施设施   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额握有东谈主 利益的原则，基金不竭东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并询查管帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东谈主大会。基金不竭东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金不竭东谈主应实时向基金销售机构指示侧袋机制启用的关系事宜。   侧袋机制启用后五个职业日内，基金不竭东谈主应礼聘于侧袋机制启用日发表意见的管帐师 事务所针对侧袋机制启用日本基金握有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含侧袋 账户的动手资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的设立   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入澌灭个侧袋账户。基金不竭东谈主可为本基金 设立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独设立账套，实行平定核算。   基金不竭东谈主打发侧袋账户份额实行平定不竭，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 平定的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称号应以“产物简称+侧袋 标志 S+侧袋账户建立日历”相貌设定，同期主袋账户份额的称号增多大写字母 M 标志行动 后缀。   侧袋机制启用当日，基金不竭东谈主和基金服务机构应以原基金账户基金份额握多情面况为 基础，阐明侧袋账户握有东谈主名册和份额。   侧袋账户资产皆备算帐后，基金不竭东谈主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主袋账户份额。无数赎回 按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回苦求进步前一绽放日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回苦求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购苦求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购苦求。            南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金功绩目的应当以主袋账户资产为基准。   基金不竭东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金不竭东谈主和基金托管东谈主打发主袋账户资产进行估值并走漏主 袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益与分派”部分规矩的收益分派约定仅 适用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分派。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取不竭费。   基金不竭东谈主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的询查、审计用度等由基金不竭东谈主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产归附流动性后，基金不竭东谈主应当按照份额握有东谈主利益最大化原则制定变 现决策，将侧袋账户资产处置变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金不竭东谈主都应 实时向侧袋账户全部份额握有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金不竭东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金不竭东谈主应参照基金算帐证明的关系要求，在拒绝侧 袋机制后实时礼聘相宜《证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并出具专项审计意见。侧袋 账户资产皆备算帐后，基金不竭东谈主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称号中的格外标 识。   九、侧袋机制的信息走漏            南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金不竭东谈主应实时发布临时公告；其中，启用和拒绝侧袋机制后，还应披 露管帐师事务所出具的专项审计意见。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及设施、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险指示等关键信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账户份额握有 东谈主支付的款项、关系用度发生情况等关键信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金不竭东谈主在每次处置 变现后均应按照关系法律、律例要求实时发布临时公告。   基金不竭东谈主应按照招募说明书“基金的信息走漏”部分规矩的基金净值信息走漏相貌和 频率走漏主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 走漏侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金按时证明中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户关系信息在按时证明中单独进行走漏，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息；   （二）侧袋账户的动手资产、动手欠债；   （三）特定资产的称号、代码、刊行东谈主等基本信息；   （四）证明期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产关系的用度情况终点他与特 定资产景象关系的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及关系风险指示。   基金不竭东谈主可根据特定资产处置进展情况走漏证明期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不行动基金不竭东谈主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的关系规矩，如将来法律律例或监管法律解释修改导致关系内容被 取消或应被变更的，本基金将相应调养，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。            南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                   §17 风险揭示   本基金面对的主要风险有市集风险、不竭风险、流动性风险、本基金稀奇风险终点他风 险等。   一、市集风险   证券市集价钱受到经济身分、政事身分、投资热诚和交游轨制等各式身分的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益 水平会受到利率变化的影响。 市集出路、行业竞争、东谈主员教悔等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如若基金所投资的 上市公司筹划不善，其股票价钱可能下降，或者概略用于分派的利润减少，使基金投资收益 下降。固然基金不错通过投资各类化来分布这种非系统风险，但不可皆备规避。 影响而导致购买力下降，从而使基金的履行收益下降。 能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。 联系的风险，单一的久期目的并不可充分反应这一风险的存在。 响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取较少的收益率。 主要存在以下风险：   （1）市集风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资东谈主带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成的 风险。            南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金欢悦建立或者维持股指期货合约头寸所 要求的保证金而带来的风险。     （5）杠杆风险：因股指期货领受保证金交游而存在杠杆， 基金财产可能因此产生更大的收益波动。   （6）信用风险：是指期货经纪公司负约而产生损失的风险。   （7）操魄力险：是指由于里面过程的不完善，业务东谈主员出现差错或者松弛，或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。   二、不竭风险   在基金不竭运作过程中基金不竭东谈主的常识、教养、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济时局、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成不竭风险。但 从耐久看，本基金的收益水平仍与基金不竭东谈主的不竭水平、不竭技能和不竭技巧等关系性较 大，可能因为基金不竭东谈主的身分而影响基金的耐久收益水平。   三、流动性风险   本基金属绽放式基金，在通盘绽放日不竭东谈主有义务接受投资东谈主的赎回。如若出现较大数 额的赎回苦求，则使基金资产变现坚苦，基金面对流动性风险。   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交游所、深圳证 券交游所的正常交游日的交游时候，但基金不竭东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或本基 金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   本基金的主要投资于方针 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股，投资标的均在 证监会及关系法律律例规矩的正当范围之内，且一般具备精良的市集流动性和可投资性。本 基金投资范围的设定也合理、明确，操作性较强。本基金为 ETF 结合基金，通过投资于方针 ETF，密致追踪标的指数，追求与功绩相比基准不异的酬报。根据《公开召募绽放式证券投 资基金流动性风险不竭规矩》的关系要求，本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对 性制定流动性风险不竭措施，因此本基金流动性风险也不错得到有用限定。   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金改动中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金改动中转入苦求份额总额后的余额)进步前一 绽放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了无数赎回。当基金出现无数赎回时，基金不竭 东谈主不错根据基金那时的资产组合景象决定全额赎回或部分脱期赎回。连气儿 2 个绽放日以上 (含本数)发生无数赎回，如基金不竭东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；仍是接受          南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新） 的赎回苦求不错减慢支付赎回款项，但不得进步 20 个职业日，并应当在规矩媒介上进行公 告。   当基金发生无数赎回，在单个基金份额握有东谈主进步基金总份额 50%以上的赎回苦求情形 下，基金不竭东谈主不错脱期办理赎回苦求。如基金不竭东谈主对于其进步基金总份额 50%以上部分 的赎回苦求实施脱期办理，脱期的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并处理，无优先权并以 下一绽放日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管 理东谈主只接受其基金总份额 50%部分行动当日有用赎回苦求，基金不竭东谈主不错根据“（1）全 额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定相貌对该部分有用赎回苦求与其他基金份额握有 东谈主的赎回苦求一并办理。基金份额握有东谈主在苦求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分 给予肃除；脱期部分如遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被肃除。如投资东谈主 在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   本基金在面对大范围赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。如若出现流动 性风险，基金不竭东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可实施备 用的流动性风险不竭器具，行动特定情形下基金不竭东谈主流动性风险不竭的扶植措施，包括但 不限于脱期办理无数赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。同期基金不竭东谈主应时刻抑遏可能产生的流动 性风险，对流动性风险进行日常监控，保护握有东谈主的利益。当实施备用的流动性风险不竭工 具时，有可能无法按基金合同约定的时限支付赎回款项。   四、本基金稀奇的风险 体市集表现有在各异，因标的指数编制方法的不练习也可能导致指数调养较大，增多基金投 资成本，并有可能因此而增多追踪时弊，影响投资收益。 公司景象、投资东谈主热诚和交游轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 原因导致基金的功绩表现与标的指数表现之间产生各异的不确定性，包括但不限于以下身分：   （1）标的指数成份股的配股、增发、分成等公司行动；   （2）标的指数成份股的调养；   （3）基金买卖股票时产生的交游成本和交游冲击；   （4）申购、赎转身分带来的追踪时弊；   （5）新股市值配售、新股认购带来的追踪时弊；   （6）基金现款资产的负担；           南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）   （7）基金的不竭费、托管费和销售服务费等带来的追踪时弊；   （8）指数成份股停牌、摘牌，成份股涨、跌停板等身分带来的偏差；   （9）基金不竭东谈主的买入卖出时机遴荐；   （10）其他身分带来的偏差。   根据基金合同的规矩，因标的指数的编制与发布等原因，导致原标的指数不宜连续行动 本基金的投资标的指数及功绩相比基准，本基金可能变更标的指数，基金的投资组合随之调 整，基金收益风险特征可能发生变化，投资东谈主需承担投资组合调养所带来的风险与成本。   由于主要投资于方针 ETF，是以本基金会面对诸如方针 ETF 的不竭风险与操魄力险、目 标 ETF 基金份额二级市集交游价钱折溢价的风险、方针 ETF 的技巧风险等风险。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），除与其他 仅投资于沪深市集股票的基金所面对的共同风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅 波动甚而出现较大失掉的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证握 有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的股东在法律地位、享有权柄等方面存在各异可能激发的风险； 存托凭证握有东谈主在分成派息、诈欺表决权等方面的格外安排可能激发的风险；存托契约自动 拘谨存托凭证握有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证 握有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在握续 信息走漏监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的 其他风险。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并不竭和保重，畴昔指数编制机构可能由于各式 原因住手对指数的不竭和保重，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个职业 日向中国证监会证明并提议措置决策，如更换基金标的指数、改动运作相貌，与其他基金合 并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决。投资东谈主将面对 更换基金标的指数、改动运作相貌，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决策确按时候，基金不竭东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息恪守基金份额握有东谈主利益优先原则维持基金 投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与关系市集表现有在各异， 影响投资收益。   标的指数确当前成份股可能会改变、停牌或摘牌，而后也可能会有其它股票加入成为该 指数的成份股。本基金投资组合与关系指数成份股之间并非皆备关系，在标的指数的成份股            南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新） 调养时，存在由于成份股停牌或流动性差等原因无法实时买卖成份股，从而影响本基金对标 的指数的追踪进度。当标的指数的成份股摘牌时，本基金可能无法实时卖出而导致基金净值 下降，追踪偏离度和追踪时弊扩大等风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生解析负面事件面对退市，且指数编制机构暂 未作出调养的，基金不竭东谈主应当按照握有东谈主利益优先的原则，履行里面决策设施后实时对相 关成份股进行调养，但并不保证能因此幸免该成份证券对本基金基金财产的影响，当基金管 理东谈主对该成份股给予调养时也可能产生追踪偏离度和追踪时弊扩大等风险。   五、其他风险   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金 风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券、 期货市集普遍礼貌等作念出的概述性描绘，代表了一般市集情况下本基金的耐久风险收益特征。 销售机构(包括基金不竭东谈主直销机构和其他销售机构)根据关系法律律例对本基金进行风险 评价，不同的销售机构领受的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险品级评价与基金 法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，但销售机构向投资东谈主推介基金产物时，所依 据的基金产物风险品级评价结果不得低于基金不竭东谈主作出的风险品级评价结果。投资东谈主在购 买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与产物风险之间的匹配历练。   七、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险不竭器具，是将特定资产分离至挑升的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额握有东谈主进行支付，目的在于有用隔断并化解风险，确 保投资者得到自制对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手走漏基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和改动，仅主袋账户份额正常绽放赎回，因此启用侧袋机制时握有基 金份额的握有东谈主将在启用侧袋机制后同期握有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额         南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新） 不可赎回，其对应特定资产的变当前候具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额握有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不走漏侧袋账户份额的净值，即便基金不竭东谈主在基金按时 证明中走漏证明期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行动特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金不竭东谈主不承担任何保证和承诺的 职责。   基金不竭东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金不竭东谈主狡计各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需议论主袋账 户资产，并根据关系规矩对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金走漏的功绩目的不可反应特定资产的真不二价值及变化情况。            南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）        §18 基金合同的变更、拒绝和基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律律例规矩和基金合同约定可不经 基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金不竭东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 效后两日内在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝： 说合的；   三、基金财产的算帐 组，基金不竭东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的职业主谈主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产算帐小组融合采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐证明；   （5）礼聘相宜《证券法》规矩的管帐师事务所对算帐证明进行外部审计，礼聘讼师事 务所对算帐证明出具法律意见书；   （6）将算帐证明报中国证监会备案并公告；            南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）   （7）对剩余基金财产进行分派。 为成心的算帐方法，本基金财产的算帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额握 有东谈主大会。关系法律律例或监管部门另有规矩的，按关系法律律例或监管部门的要求办理。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐证明经相宜《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐证明报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产算帐小组进行公告， 基金财产算帐小组应当将算帐证明登载在规矩网站上，并将算帐证明指示性公告登载在规矩 报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存不少于法律律例规矩的最低年限。            南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                 §19 基金合同的内容摘录   一、基金份额握有东谈主、基金不竭东谈主和基金托管东谈主的权柄、义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律律例和《基金合同》平定运用并不竭基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金不竭费以及法律律例规矩或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律规矩监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度联系法律规矩，应呈文中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资东谈主的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处理；   （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；   （10）依据《基金合同》及联系法律规矩决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈欺股东权柄及债权东谈主权柄，为基金的 利益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权柄；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金不竭东谈主的花式，代表基金份额握有东谈主的利益诈欺诉讼权柄或者实施其他法 律行动；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在相宜联系法律、律例的前提下，制订和调养联系基金认购、申购、赎回、改动、 非交游过户、转托管和定投等的业务法律解释；   （17）托福第三方机构办理本基金的交游、算帐、估值、结算等业务；   （18）经与基金托管东谈主协商一致，代表基金份额握有东谈主的利益诈欺因基金财产投资于目 标 ETF 所产生的权柄；   （19）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权柄。          南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以诚笃信用、严慎用功的原则不竭和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹划相貌 不竭和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务不竭及东谈主事不竭等轨制，保证所不竭 的基金财产和基金不竭东谈主的财产互相平定，对所不竭的不同基金分别不竭，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》终点他联系规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择妥当合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回价钱的方法相宜《基金合 同》等法律文献的规矩，按联系规矩狡计并走漏基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的 价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐证明；   （10）编制季度证明、中期证明和年度证明；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》终点他联系规矩，履行信息走漏及证明义务；   （12）保守基金买卖难懂，不泄漏基金投资蓄意、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》终点他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开走漏前应予守密，不向他东谈主泄漏，但向 监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额握有东谈主分派基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》终点他联系规矩召集基金份额握有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产不竭业务行径的管帐账册、报表、记录和其他关系辛勤不少 于法律律例规矩的最低年限；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或辛勤在规矩时候发出，何况保证投资东谈主 概略按照《基金合同》规矩的时候和相貌，随时查阅到与基金联系的公开辛勤，并在支付合 理成本的条件下得到联系辛勤的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和分派；   （19）面对结果、照章被肃除或者被照章宣告收歇时，实时证明中国证监会并讲演基金 托管东谈主；           南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金不竭东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金不竭东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金不竭东谈主花式，代表基金份额握有东谈主利益诈欺诉讼权柄或实施其他法律行动；   （24）基金不竭东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可成效，基金 不竭东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后   （25）扩充成效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权柄与义务   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律律例和《基金合同》的规矩安全维持基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金不竭东谈主对本基金的投资运作，如发现基金不竭东谈主有违背《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应呈文中国证监 会，并选择必要措施保护基金投资东谈主的利益；   （4）根据关系市集法律解释，为基金开设证券、期货等投资所需账户，为基金办理证券、 期货交游资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金不竭东谈主更换时，提名新的基金不竭东谈主；   （7）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权柄。   （1）以诚笃信用、用功尽责的原则握有并安全维持基金财产；   （2）设立挑升的基金托管部门，具有相宜要求的营业局面，配备满盈的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务不竭及东谈主事不竭等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相平定；对          南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新） 所托管的不同的基金分别设立账户，平定核算，分账不竭，保证不同基金之间在账户设立、 资金划拨、账册记录等方面互相平定；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》终点他联系规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）维持由基金不竭东谈主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金不竭东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖难懂，除《基金法》、《基金合同》终点他联系规矩另有规矩外， 在基金信息公开走漏前给予守密，不得向他东谈主泄漏；   （8）复核、审查基金不竭东谈主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息走漏事项；   （10）对基金财务管帐证明、季度证明、中期证明和年度证明出具意见，说明基金不竭 东谈主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如若基金不竭东谈主有未扩充 《基金合同》规矩的行动，还应当说明基金托管东谈主是否选择了妥当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关系辛勤不少于法律律例规矩 的最低年限；   （12）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按规矩制作关系账册并与基金不竭东谈主查对；   （14）依据基金不竭东谈主的指示或联系规矩向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》终点他联系规矩，召集基金份额握有东谈主大会或配 合基金不竭东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律律例、《基金合同》和《托管契约》的规矩监督基金不竭东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和分派；   （18）面对结果、照章被肃除或者被照章宣告收歇时，实时证明中国证监会和银行监管 机构，并讲演基金不竭东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应允担抵偿职责，其抵偿职责不因其 退任而罢职；   （20）按规矩监督基金不竭东谈主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金不竭东谈主追偿；   （21）扩充成效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额握有东谈主的权柄和义务          南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）   基金投资东谈主握有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 东谈主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主行动《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   澌灭类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回或转让其握有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）出席或者委派代表出席方针 ETF 份额握有东谈主大会，对方针 ETF 份额握有东谈主大会审 议事项诈欺表决权。本基金参会份额和票数按权益登记日本基金所握有的方针 ETF 份额占本 基金资产的比例折算；   （7）查阅或者复制公开走漏的基金信息辛勤；   （8）监督基金不竭东谈主的投资运作；   （9）对基金不竭东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （10）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权柄。 限于：   （1）弘扬阅读并遵命《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息走漏，实时诈欺权柄和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》拒绝的有限职责；   （6）不从事任何有损基金终点他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）扩充成效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的不当得利；   （9）发起资金提供方认购的基金份额握有期限不少于 3 年；   （10）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。           南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）   二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的设施和法律解释   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   鉴于本基金是方针 ETF 的结合基金，本基金的基金份额握有东谈主不错凭所握有的本基金份 额奏凯参加或者委派代表参加方针 ETF 基金份额握有东谈主大会并表决。在狡计参会份额和票数 时，本基金的基金份额握有东谈主握有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在方针 ETF 基 金份额握有东谈主大会的权益登记日，本基金握有方针 ETF 基金份额的总额乘以该握有东谈主所握有 的本基金份额占本基金总份额的比例，狡计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基 金份额折算为方针 ETF 后的每一参会份额和方针 ETF 的每一参会份额领有对等的投票权。   本基金的基金不竭东谈主不应以本基金的花式代表本基金的全体基金份额握有东谈主以方针 ETF 的基金份额握有东谈主的身份诈欺表决权，但可接受本基金的特定基金份额握有东谈主的托福以 本基金的基金份额握有东谈主代理东谈主的身份出席方针 ETF 的基金份额握有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金不竭东谈主代表本基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集方针 ETF 基金份额 握有东谈主大会的，须先恪守本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额握有东谈主大会，本 基金的基金份额握有东谈主大会决定提议召开或召集方针 ETF 基金份额握有东谈主大会的，由本基金 基金不竭东谈主代表本基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集方针 ETF 基金份额握有东谈主大会。   本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。若将来法律律例对基金份额握有东谈主大会另有规矩 的，以届时有用的法律律例为准。   （一）召开事由 中国证监会另有规矩或基金合同另有约定的除外：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金不竭东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）改动基金运作相貌；   （5）调养基金不竭东谈主、基金托管东谈主的酬报标准或普及销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会设施；   （10）基金不竭东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；          南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）   （11）单独或系数握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主（以 基金不竭东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就澌灭事项书面要求召开基金份额握有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权柄和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）基金不竭东谈主代表本基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集方针 ETF 基金份额握有 东谈主大会；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额握有东谈主大会 的事项。 及对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，不需召开基金份额握有东谈主大会：   （1）调低销售服务费等除基金不竭费、基金托管费之外的其他应由基金承担的用度；   （2）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律律例和《基金合同》规矩的范围内调养本基金的申购费率、调低赎回费率 或在对现有基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响的前提下变更收费相貌；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权柄义务关系发生要紧变化；   （6）按照法律律例和《基金合同》规矩不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集相貌 集； 议。基金不竭东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东谈主。 基金不竭东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不竭东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金不竭东谈主，基金不竭东谈主应当配合。 额握有东谈主大会，应当向基金不竭东谈主提议书面提议。基金不竭东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金不竭东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不竭东谈主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书 面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提          南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新） 议的基金份额握有东谈主代表和基金不竭东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并示知基金不竭东谈主，基金不竭东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金不竭东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或系数代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金不竭东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻隔、干 扰。   （三）召开基金份额握有东谈主大会的讲演时候、讲演内容、讲演相貌 额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决相貌；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福说明注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要讲演的其他事项。 基金份额握有东谈主大会所选择的具体通讯相貌、托福的公证机关终点筹商相貌和筹商东谈主、表决 意见寄交的截止时候和收取相貌。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲演基金不竭东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面讲演基金不竭东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金不竭东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵循。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的相貌   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会相貌、通讯开会相貌或法律律例和监管机关允许的 其他相貌召开，会议的召开相貌由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金不竭东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金不竭东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额握有东谈主大会议程：          南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）   （1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主握有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福说明注解相宜法律律例、《基金合同》和会议讲演的规矩， 何况握有基金份额的凭证与基金不竭东谈主握有的登记辛勤相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证清醒，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额握有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额握有东谈主大会。从头召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场相貌在表决铁心日已往投递至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东谈主讲演的非 现场相貌进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的相貌视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议讲演后，在 2 个职业日内连气儿公布关系 指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定讲演基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如若基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金不竭东谈主）和公证机关的监督下按照会议讲演规矩的相貌收取基金份额握 有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金不竭东谈主经讲演不参加收取表决意见的，不影响表决遵循；   （3）本东谈主奏凯出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额握有东谈主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主奏凯出具表 决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主奏凯出具表决意见或授权他东谈主 代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中奏凯出具表决意见的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的托福东谈主握 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福说明注解相宜法律律例、《基金合同》和会议通 知的规矩，并与基金登记注册机构记录相符。 召开，基金份额握有东谈主不错领受书面、蚁集、电话、短信或其他相貌进行表决，具体相貌由 会议召集东谈主确定并在会议讲演中列明。             南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新） 授权相貌不错领受书面、蚁集、电话、短信或其他相貌，具体相貌在会议讲演中列明。   （五）议事内容与设施   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金不竭东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额握有东谈主大会计划的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召齐集议的讲演后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的相貌下，当先由大会主握东谈主按照下列第七条文定设施确定和公布监票东谈主， 然后由大会主握东谈主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金不竭 东谈主授权出席会议的代表，在基金不竭东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主握；如若基金不竭东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额握有东谈主行动该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金不竭东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份说明注解文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称号）和 筹商相貌等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讲演的表决截止日历后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有同等表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以终点决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的相貌通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。改动基金运作相貌、与其他基金合并、更换基金 不竭东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》以终点决议通过方为有用。            南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）   基金份额握有东谈主大会选择记名相貌进行投票表决。   选择通讯相貌进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔听说明注解，不然提交相宜会议通 知中规矩的阐明投资东谈主身份文献的表决视为有用出席的投资东谈主者，花式相宜会议讲演规矩的 表决意见视为有用表决，表决意见暧昧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表 决意见的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或澌灭项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述法律解释的前提下，具体法律解释以召集东谈主发布的基金份额握有东谈主大和会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金不竭东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会 议动手后晓谕在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会固然 由基金不竭东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金不竭东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握 有东谈主大会的主握东谈主应当在会议动手后晓谕在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份 额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金不竭东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行清点并由大会主握东谈主就地公布计票 结果。   （3）如若会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头清点。监票东谈主应当进行从头清点，从头清点以 一次为限。从头清点后，大会主握东谈主应当就地公布从头清点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金不竭东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的遵循。   在通讯开会的情况下，计票相貌为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金不竭东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金不竭东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额握有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。如若领受通讯相貌进 行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。              南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）   基金不竭东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当扩充成效的基金份额握有东谈主大会的决议。 成效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金不竭东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额握有东谈主大会的格外约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主和侧袋份额 握有东谈主分别握有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关系基金份额握有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主握有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关系基金份额的握有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； 举产生别称基金份额握有东谈主行动该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   澌灭主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   (十)本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事设施、表决条件等规矩， 但凡奏凯援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致关系内容被取消或变更的，履行适 当设施后，基金不竭东谈主与基金托管东谈主协商一致，可奏凯对本部天职容进行修改和调养。   三、基金收益分派原则、扩充相貌   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润           南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）   基金可供分派利润指铁心收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已杀青收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 金份额每次基金收益分派比例不得低于基金收益分派基准日每份基金份额可供分派利润的 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资东谈主不遴荐，本基金默许的收益分派相貌是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值。   在对基金份额握有东谈主利益无本色不利影响的前提下，基金不竭东谈主、登记机构可在法律法 规允许的前提下，按照监管部门要求履行妥当设施后，经与基金托管东谈主协商一致酌情调养以 上基金收益分派原则，不需召开基金份额握有东谈主大会，但应于变更实施日前在规矩媒介公告。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额及比例、分派相貌等内容。   （五）收益分派决策果真定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金不竭东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在规矩媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润狡计截止日）的时候不得进步 15 个职业日。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投资东谈主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额握 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照登记机构关系 业务法律解释扩充。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规矩。   四、与基金财产不竭、运用联系用度的提真金不怕火、支付相貌与比例   （一）基金用度的种类              南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）   （二）基金用度计提方法、计提标准和支付相貌   本基金基金财产中投资于方针 ETF 的部分不收取不竭费。本基金的不竭费按前一日基金 资产净值扣除所握有方针 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若为负数，则取 0）的 0.5% 年费率计提。不竭费的狡计方法如下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不竭费   E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所握有方针 ETF 基金份额部分基金资产（若为负 数，则 E 取 0）   基金不竭费逐日计提，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金不竭东谈主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个职业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金不竭东谈主无需再出具资金 划拨指示。用度自动扣划后，不竭东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商托管东谈主协商解 决。   本基金基金财产中投资于方针 ETF 的部分不收取托管费。基金的托管费按前一日基金资 产净值扣除所握有方针 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若为负数，则取 0）的 0.1%的 年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除所握有方针 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若为 负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金不竭东谈主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个职业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金不竭东谈主无需再出具资金           南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新） 划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，不竭东谈主应进行核 对，如发现数据不符，实时筹商托管东谈主协商措置。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%，E 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%，I 类基金份额的销售服务费年费率为 0.1%。   本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.4%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×0.4%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   本基金 E 类基金份额的销售服务费按前一日 E 类基金资产净值的 0.4%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×0.4%÷当年天数   H 为 E 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 E 类基金份额前一日基金资产净值   本基金 I 类基金份额的销售服务费按前一日 I 类基金资产净值的 0.1%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为 I 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 I 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金不竭东谈主查对一致的财务 数据，自动在月初 5 个职业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金不竭东谈主无需再出 具资金划拨指示。基金不竭东谈主根据与销售机构签订的销售契约中约定的付款周期分别划付给 销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，不竭东谈主应进行核 对，如发现数据不符，实时筹商托管东谈主协商措置。   上述“一、基金用度的种类中第 4-10 项用度”，根据联系律例及相应契约规矩，按费 用履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   五、基金财产的投资场所和投资限制   （一）投资范围   本基金主要投资于方针 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。此外，为更好地 杀青投资方针，本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业板终点他经中国证监会核 准上市的股票）、债券（包括国内照章刊行和上市交游的国债、央行单据、金融债券、企业 债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支握机构债券、            南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新） 政府支握债券、地方政府债券、可改动债券终点他经中国证监会允许投资的债券）、资产支 握证券、债券回购、银行入款（包括契约入款、按时入款终点他银行入款）、货币市集器具、 权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但需相宜中国证监会的相 关规矩。   本基金可投资存托凭证。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不竭东谈主在履行妥当设施后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律律例当令合理地调养投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。每 个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，现款或到期日在一年以内的政府 债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。   （二）投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，现款或到期日在一 年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5％，其中现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等；   （3）若本基金参与股指期货交游的，在职何交游日日终，握有的买入股指期货合约价 值，不得进步基金资产净值的 10%；在职何交游日日终，握有的买入期货合约价值与有价证 券市值之和，不得进步基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）、权证、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 在职何交游日日终，握有的卖出期货合约价值不得进步基金握有的股票总市值的 20%；在职 何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一交游日基金资产净 值的 20%；所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差狡计）应当相宜 基金合同对于股票投资比例的联系约定；   （4）本基金握有的全部权证，其市值不得进步基金资产净值的 3％；   （5）本基金不竭东谈主不竭的全部基金握有的澌灭权证，不得进步该权证的 10％；   （6）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得进步上一交游日基金资产净值的   （7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得进步基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金不竭东谈主之外的身分致使基金不相宜 该比例限制的，基金不竭东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （8）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；              南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）   （9）本基金投资于澌灭原始权益东谈主的各种资产支握证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10％；   （10）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；   （11）本基金握有的澌灭(指澌灭信用级别)资产支握证券的比例，不得进步该资产支握 证券范围的 10％；   （12）本基金不竭东谈主不竭的全部基金投资于澌灭原始权益东谈主的各种资产支握证券，不得 进步其各种资产支握证券系数范围的 10％；   （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券期间，如若其信用品级下降、不再相宜投资标准，应在评级证明发布之日起 3 个 月内给予全部卖出；   （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （15）本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%；在寰宇银行间同行市集中的债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （16）基金资产总值不得进步基金资产净值的 140%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交游的股票扩充；   （18）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（13）项另有约定以考中（2）、（7）、（8）项外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金不竭东谈主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述规矩 投资比例的，基金不竭东谈主应当在 10 个交游日内进行调养，但中国证监会规矩的格外情形除 外。法律律例另有规矩的，从其规矩。   基金不竭东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同成效之日起动手。   如法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。法 律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不竭东谈主在履行妥当设施后，则本基 金投资不再受关系限制。   为保重基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖除方针 ETF 除外的其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金不竭东谈主、基金托管东谈主出资；           南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱终点他不高洁的证券交游行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩辞谢的其他行径。   基金不竭东谈主运用基金财产买卖基金不竭东谈主、基金托管东谈主终点控股股东、履行限定东谈主或者 与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，恪守基金份额握有东谈主利益优先的原则，抑遏利 益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱扩充。关系交游必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给予走漏。要紧关联交游应提交基金不竭东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的平定董事通过。基金不竭东谈主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不竭东谈主在履行妥当 设施后，则本基金投资不再受关系限制。   六、基金资产净值的狡计方法和公告相貌 类基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有规矩 的，从其规矩。   基金不竭东谈主应每个职业日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按规矩走漏。 同的规矩暂停估值时除外。基金不竭东谈主每个职业日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不竭东谈主按规矩对外公布。   七、基金合同的变更、拒绝与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律律例规矩和基金合同约定可不 经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金不竭东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 效后 2 日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝： 说合的；          南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）   （三）基金财产的算帐 组，基金不竭东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的职业主谈主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产算帐小组融合采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐证明；   （5）礼聘相宜《证券法》规矩的管帐师事务所对算帐证明进行外部审计，礼聘讼师事 务所对算帐证明出具法律意见书；   （6）将算帐证明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派；。 为成心的算帐方法，本基金财产的算帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额握 有东谈主大会。关系法律律例或监管部门另有规矩的，按关系法律律例或监管部门的要求办理。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐证明经相宜《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐证明报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产算帐小组进行公告，            南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新） 基金财产算帐小组应当将算帐证明登载在规矩网站上，并将算帐证明指示性公告登载在规矩 报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存不少于法律律例规矩的最低年限。   八、争议措置相貌   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国国 际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾 的，对当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，连续忠实、用功、尽责地履行基金 合同规矩的义务，保重基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统帅。   九、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的相貌   《基金合同》可印制成册，供投资东谈主在基金不竭东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公局面 和营业局面查阅。               南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                   §20 基金托管契约的内容摘录    一、基金托管契约当事东谈主    （一）基金不竭东谈主    称号：南边基金不竭股份有限公司    住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    法定代表东谈主：周易    成连忙间：1998 年 3 月 6 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督不竭委员会证监基字19984 号    注册成本：3.6172 亿元东谈主民币    组织体式:有限职责公司    筹划范围：基金召募；基金销售；资产不竭以及中国证监会许可的其他业务    存续期间：握续筹划    电话：0755-82763888    传真：0755-82763889    筹商东谈主：常克川    （二）基金托管东谈主    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东谈主：陈四清    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    筹商东谈主：洪渊    成连忙间：1984 年 1 月 1 日    组织体式：股份有限公司    注册成本：东谈主民币 34,932,123.46 万元    批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东谈主民银行挑升诈欺中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    存续期间：握续筹划    筹划范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴现、 转贴现、各种汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金算帐业务（银证转账）； 保障代理业务；代理政策性银行、番邦政府和海外金融机构贷款业务；维持箱服务；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托不竭           南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新） 服务；年金账户不竭服务；绽放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信探问、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 养殖业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督不竭机构批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金不竭东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金不竭东谈主的投资行动诈欺监督权 投资对象进行监督。   本基金主要投资于方针 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。此外，为更好地 杀青投资方针，本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业板终点他经中国证监会核 准上市的股票）、债券（包括国内照章刊行和上市交游的国债、央行单据、金融债券、企业 债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支握机构债券、 政府支握债券、地方政府债券、可改动债券终点他经中国证监会允许投资的债券）、资产支 握证券、债券回购、银行入款（包括契约入款、按时入款终点他银行入款）、货币市集器具、 权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但需相宜中国证监会的相 关规矩。   本基金可投资存托凭证。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不竭东谈主在履行妥当设施后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律律例当令合理地调养投资范围。   本基金不得投资于关系法律、律例、部门规章及《基金合同》辞谢投资的投资器具。 进行监督：   （1）按法律律例的规矩及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：本基 金投资于方针 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。每个交游日日终在扣除股指期货合约 需缴纳的交游保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净 值的 5%。   如法律律例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金不竭东谈主在履行妥当设施后， 不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律律例当令合理地调养投资范围。   （2）根据法律律例的规矩及《基金合同》的约定，本基金投资组合恪守以下投资限制：             南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新） 以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5％，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等； 不得进步基金资产净值的 10%；在职何交游日日终，握有的买入期货合约价值与有价证券市 值之和，不得进步基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、权证、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在 任何交游日日终，握有的卖出期货合约价值不得进步基金握有的股票总市值的 20%；在职何 交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一交游日基金资产净值 的 20%；所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差狡计）应当相宜基 金合同对于股票投资比例的联系约定； 券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金不竭东谈主之外的身分致使基金不相宜该 比例限制的，基金不竭东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致； 的 10％； 券范围的 10％； 资产支握证券，不得进步其各种资产支握证券系数范围的 10％； 支握证券期间，如若其信用品级下降、不再相宜投资标准，应在评级证明发布之日起 3 个月 内给予全部卖出； 所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；            南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）   除上述第 13）项另有约定以考中 2）、7）、8）项外，由于证券/期货市集波动、证券 刊行东谈主合并或基金范围变动等基金不竭东谈主之外的原因导致的投资组合不相宜上述约定的比 例，基金不竭东谈主应在 10 个交游日内进行调养，以达到规矩的投资比例限制要求，但中国证 监会规矩的格外情形除外。法律律例另有规矩的从其规矩。   基金不竭东谈主应在出现可预感资产范围大幅变动的情况下，至少提前 2 个职业日稳重向基 金托管东谈主发函说明基金可能变动范围和公司打发措施，便于托管东谈主实施交游监督。   基金托管东谈主对基金投资的监督和检讨自《基金合同》成效之日起动手。基金不竭东谈主应当 自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的联系约定。在上述期 间内，本基金的投资范围应当相宜基金合同的约定。 为进行监督：   根据法律律例的规矩及《基金合同》的约定，本基金辞谢从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖除方针 ETF 除外的其他基金份额，但中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金不竭东谈主、基金托管东谈主出资。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不竭东谈主在履行妥当 设施后，则本基金投资不再受关系限制。 间债券市集进行监督。   （1）基金托管东谈主按以下相貌对基金不竭东谈主参与银行间市集交游的交游敌手资信风险控 制措施进行监督。   基金不竭东谈主向基金托管东谈主提供相宜法律律例及行业标准的银行间市集交游敌手的名单， 并按照审慎的风险限定原则在该名单中约定各交游敌手所适用的交游结算相貌。基金托管东谈主 在收到名单后 2 个职业日内回函阐明收到该名单。基金不竭东谈主应按时或不按时对银行间市集 现券及回购交游敌手的名单进行更新，名单中增多或减少银行间市集交游敌手时须提前书面 讲演基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个职业日内回函阐明收到后，对名单进行更新。基金不竭 东谈主收到基金托管东谈主书面阐明后，被阐明调养的名单动手成效，新名单成效前已与本次剔除的 交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照契约进行结算。           南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）   如若基金托管东谈主发现基金不竭东谈主与不在名单内的银行间市集交游敌手进行交游，应实时 提醒基金不竭东谈主肃除交游，经提醒后基金不竭东谈主仍扩充交游并形成基金资产损失的，基金托 管东谈主不承担职责，发生此种情形时，托管东谈主有权证明中国证监会。   （2）基金托管东谈主对于基金不竭东谈主参与银行间市集交游的交游相貌的限定   基金不竭东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购交游时，需按交游敌手名单中约定的该交 易敌手所适用的交游结算相貌进行交游。如若基金托管东谈主发现基金不竭东谈主莫得按照预先约定 的交游相貌进行交游时，基金托管东谈主应实时提醒基金不竭东谈主与交游敌手从头确定交游相貌， 经提醒后仍未改正时形成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担职责。   （3）基金不竭东谈主参与银行间市集交游的中枢交游敌手为中国工商银行、中国银行、中 国耕种银行、中国农业银行和交通银行，基金不竭东谈主在讲演基金托管东谈主后，不错根据那时的 市集情况调养中枢交游敌手名单。基金不竭东谈主有职责限定交游敌手的资信风险，在与中枢交 易敌手除外的交游敌手进行交游时，由于交游敌手资信风险引起的损失不错先由基金不竭东谈主 承担，后来有权要求关系职责东谈主进行抵偿。基金托管东谈主的监督职责仅限于根据已提供的名单， 审核交游敌手是否在名单内列明。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行的支付才调等 波及到入款银行遴荐方面的风险。本基金中枢入款银行名单为中国工商银行、中国银行、中 国耕种银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除中枢入款银行除外的银行入款出现由 于入款银行信用风险而形成的损失机，不错先由基金不竭东谈主负责抵偿，之后有权要求关系责 任东谈主进行抵偿。基金不竭东谈主在讲演基金托管东谈主后，不错根据那时的市集情况对于中枢入款银 行名单进行调养。基金托管东谈主的监督职责仅限于根据已提供的名单，审核中枢入款银行是否 在名单内列明。   （1）基金投资运动受限证券，应遵命《对于基金投资非公开刊行股票等运动受限证券 联系问题的讲演》等联系法律律例规矩。   （2）运动受限证券，包括由《上市公司证券刊行不竭办法》标准的非公开刊行股票、 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交游证券,不包括由于发布 要紧音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等运动受 限证券。   （3）基金不竭东谈主应在基金初次投资运动受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金不竭东谈主 董事会批准的联系基金投资运动受限证券的投资决策过程、风险限定轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金不竭东谈主还应提供基金不竭东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述辛勤应 包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例限定情况。         南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）   基金不竭东谈主应至少于初次扩充投资指示之前两个职业日将上述辛勤书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有满盈的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到上述辛勤后两个职业日内， 以书面或其他两边招供的相貌阐明收到上述辛勤。   （4）基金投资运动受限证券前，基金不竭东谈主应向基金托管东谈主提供相宜法律律例要求的 联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已握有 运动受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时候等。基金不竭东谈主应保证上述信息的真实、 竣工，并应至少于拟扩充投资指示前两个职业日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金 托管东谈主有满盈的时候进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等运动受限证券联系问题的通 知》规矩，对基金不竭东谈主是否遵命法律律例进行监督，并审核基金不竭东谈主提供的联系书面信 息。基金托管东谈主觉得上述辛勤可能导致基金出现风险的，有权要求基金不竭东谈主在投资运动受 限证券前就该风险的甩掉或抑遏措施进行补充书面说明，并保留窥察基金不竭东谈主风险不竭部 门就基金投资运动受限证券出具的风险评估证明等备查辛勤的权柄。不然，基金托管东谈主有权 断绝扩充联系指示。因断绝扩充该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何职责， 并有权证明中国证监会。   如基金不竭东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求措置。如若基金 托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何职责。如若基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东谈主应允担连带职责。   （二）基金托管东谈主应根据联系法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金资产净值 狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、关系 信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金不竭东谈主的投资运作终点他运作违背《基金法》、《基金合 同》、基金托管契约联系规矩时，应实时以书面体式讲演基金不竭东谈主限期纠正，基金不竭东谈主 收到讲演后应鄙人一个职业日实时查对，并以书面体式向基金托管东谈主发出回函，进行解释或 举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对讲演县项进行复查，督促基金不竭东谈主改正。基金不竭 东谈主对基金托管东谈主讲演的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应证明中国证监会。基金 托管东谈主有义务要求基金不竭东谈主抵偿因其违背《基金合同》而致使投资者碰到的损失。   对于依据交游设施尚未成交的且基金托管东谈主在交游前概略监控的投资指示，基金托管东谈主 发现该投资指示违背关法律律例规矩或者违背《基金合同》约定的，应当断绝扩充，立即通 知基金不竭东谈主，并向中国证监会证明。           南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）   对于必须于估值完成后方可获知的监控目的或依据交游设施仍是成交的投资指示，基金 托管东谈主发现该投资指示违背法律律例或者违背《基金合同》约定的，应当立即讲演基金不竭 东谈主，并证明中国证监会。   基金不竭东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规矩时候内回答基金托 管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照律例要求需向中国证 监会报送基金监督证明的，基金不竭东谈主应积极配合提供关系数据辛勤和轨制等。   基金托管东谈主发现基金不竭东谈主有要紧违章行动，应立即证明中国证监会，同期讲演基金管 理东谈主限期纠正。   基金不竭东谈主无高洁情理，断绝、残害基金托管东谈主根据本契约规矩诈欺监督权，或选择拖 延、讹诈等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议申饬仍不改正 的，基金托管东谈主应证明中国证监会。   三、基金不竭东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金不竭东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东谈主安全维持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金不竭 东谈主狡计的基金资产净值和基金份额净值、根据不竭东谈主指示办理算帐交收、关系信息走漏和监 督基金投资运作等行动。   基金不竭东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账不竭、无故未执 行或无故蔓延扩充基金不竭东谈主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等违背《基金法》、《基金 合同》、本托管契约终点他联系规矩时，基金不竭东谈主应实时以书面体式讲演基金托管东谈主限期 纠正，基金托管东谈主收到讲演后应实时查对阐明并以书面体式向基金不竭东谈主发出回函。在限期 内，基金不竭东谈主有权随时对讲演县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金 托管东谈主对基金不竭东谈主讲演的违章事项未能在限期内纠正的，基金不竭东谈主应证明中国证监会。 基金不竭东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所碰到的损失。   基金不竭东谈主发现基金托管东谈主有要紧违章行动，应立即证明中国证监会和银行业监督不竭 机构，同期讲演基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金不竭东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关系辛勤以供基金 不竭东谈主核查托管财产的竣工性和真实性，在规矩时候内回答基金不竭东谈主并改正。   基金托管东谈主无高洁情理，断绝、残害基金不竭东谈主根据本契约规矩诈欺监督权，或选择拖 延、讹诈等技能妨碍基金不竭东谈主进行有用监督，情节严重或经基金不竭东谈主提议申饬仍不改正 的，基金不竭东谈主应证明中国证监会。   四、基金财产维持   （一）基金财产维持的原则          南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新） 分、分派基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账不竭，确保基金财产的竣工与平定。 联系当事东谈主确定到账日历并讲演基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基 金托管东谈主应实时讲演基金不竭东谈主选择措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金不竭东谈主应 负责向联系当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担职责。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务代理契约的约定，将认购资金划入基金不竭东谈主在具有托 管经历的买卖银行开设的南边基金不竭股份有限公司基金认购专户。该账户由基金不竭东谈主或 其托福的登记机构开立并不竭。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金 份额握有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等联系规矩后，由基金不竭东谈主礼聘相宜《证 券法》规矩的管帐师事务所进行验资，出具验资证明，出具的验资证明应由参加验资的 2 名 以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资完成，基金不竭东谈主应将召募的属于本基金财 产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出 具阐明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》成效的条件，由基金不竭东谈主按规矩办理退 款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和不竭   基金托管东谈主以基金托管东谈主的花式在其营业机构开设资产托管专户，维持基金的银行入款。 该账户的开设和不竭由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币收支行径，均需通过基金托管东谈主 的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于欢悦开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金不竭 东谈主不得假借本基金的花式开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务除外的行径。   资产托管专户的不竭应相宜《东谈主民币银行结算账户不竭办法》、《现款不竭暂行条 例》、《东谈主民币利率不竭规矩》、《利率不竭暂行规矩》、《支付结算办法》以及银行业监 督不竭机构的其他规矩。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和不竭   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的相貌在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。          南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）   基金托管东谈主以基金托管东谈主的花式在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券交游资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于欢悦开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金不竭 东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行径。   （五）债券托管账户的开立和不竭 业拆借市集的交游经历，并代表基金进行交游；基金托管东谈主负责以基金的花式在中央国债登 记结算有限职责公司和银行间市集算帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管自营 账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的算帐。 议，本来由基金托管东谈主维持，基金不竭东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和不竭   在本托管契约签订日之后，本基金被允许从事相宜法律律例规矩和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，如若波及关系账户的开设和使用，由基金不竭东谈主协助基金托管 东谈主根据联系法律律例的规矩和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按联系法律解释使用 并不竭。   （七）基金财产投资的联系什物证券、银行按时入款存单等有价凭证的维持   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的维持库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限职责公司或中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深 圳分公司或单据营业中心的代维持库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金不竭 东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主履行有用限定下的什物证券在基金托管东谈主维持期间的损坏、 灭失，由此产生的职责应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构履行有用控 制或维持的证券不承担维持职责。   （八）与基金财产联系的要紧合同的维持   由基金不竭东谈主代表基金签署的与基金联系的要紧合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金 不竭东谈主维持。除本契约另有规矩外，基金不竭东谈主在代表基金签署与基金联系的要紧合同期应 保证基金一方握有两份以上的本来，以便基金不竭东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份本来的原 件。基金不竭东谈主在合同签署后 5 个职业日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全相貌将合同原件 投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金不竭东谈主和基金托管东谈主各自文献维持部门不少于法 律律例规矩的最低年限。   五、基金资产净值狡计和管帐核算   （一）基金资产净值的狡计             南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指狡计日各种基金 份额的基金资产净值除以该狡计日该类基金份额余额数目后的数值。基金份额净值的狡计保 留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的时弊计入基金财产。   基金不竭东谈主应每职业日对基金资产估值。估值原则应相宜《基金合同》、《证券投资基 金管帐核算业务指引》终点他法律、律例的规矩。用于基金信息走漏的基金资产净值和基金 份额净值由基金不竭东谈主负责狡计，基金托管东谈主复核。基金不竭东谈主应于每个职业日交游结果后 狡计当日的基金份额资产净值并以两边招供的相貌发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计 算结果复核后以两边招供的相貌发送给基金不竭东谈主，由基金不竭东谈主对基金净值给予公布。   根据《基金法》，基金不竭东谈主狡计并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主狡计的基金资产净值。因此，本基金的管帐职责方是基金不竭东谈主，就与本基金联系的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的意见，按照基金不竭东谈主 对基金资产净值的狡计结果对外给予公布。法律律例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。 如有新增事项，按国度最新规矩估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的方针 ETF 基金份额、股票、债券、养殖器具和其他握续以公允价值计量的 金融资产及欠债。   本基金的估值方法为：   (1)方针 ETF 的估值   本基金投资的方针 ETF 份额以其估值日基金份额净值估值。   (2)证券交游所上市的有价证券的估值 价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游 日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似 投资品种的现行市价及要紧变化身分，调养最近交游市价，确定公允价钱。 估值技巧确定公允价值； 到的净价进行估值； 量公允价值的情况下，按成本估值。   (3)处于未上市期间的有价证券应分袂如下情况处理：            南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新） 估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 一股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁按时的股票，按监管机构或行业协会联系规矩 确定公允价值。   (4)寰宇银行间债券市集交游的债券、资产支握证券等固定收益品种，中式第三方估值 机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   (5)澌灭证券同期在两个或两个以上市集交游的，按证券所处的市集分别估值。   (6)因握有股票而享有的配股权，领受估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。   (7)本基金投资期货合约，按估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近 交游日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交游日结算价估值。   (8)如有可信笔据标明按原有方法进行估值不可客不雅反应上述资产或欠债公允价值的， 基金不竭东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。   (9) 本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市交游的股票扩充。   (10)关系法律律例、监管部门及自律法律解释另有规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国 家最新规矩估值。   （三）估值差错处理   因基金估值无理给投资者形成损失的应先由基金不竭东谈主承担，基金不竭东谈主对不应由其承 担的职责，有权向舛讹东谈主追偿。   当基金不竭东谈主狡计的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告的， 由此形成的投资者或基金的损失，应根据法律律例的规矩对投资者或基金支付抵偿金，就实 际向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金不竭东谈主与基金托管东谈主按照不竭费率和托管费率的 比例各自承担相应的职责。   由于一方当事东谈主提供的信息无理，另一方当事东谈主在选择了必要合理的措施后仍不可发现 该无理，进而导致基金资产净值、基金份额净值狡计无理形成投资者或基金的损失，以及由 此形成以后交游日基金资产净值、基金份额净值狡计顺延无理而引起的投资者或基金的损失， 由提供无理信息确当事东谈主一方负责抵偿。   由于证券、期货交游所终点登记结算公司发送的数据无理，或由于其他不可抗力原因， 基金不竭东谈主和基金托管东谈主固然仍是选择必要、妥当、合理的措施进行检讨，然则未能发现该 无理的，由此形成的基金资产估值无理，基金不竭东谈主和基金托管东谈主不错罢职抵偿职责。但基 金不竭东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要的措施甩掉或收缩由此形成的影响。           南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）   基金不竭东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（8）项进行估值时，所形成的时弊不行动基 金资产估值无理处理。   当基金不竭东谈主狡计的基金资产净值与基金托管东谈主的狡计结果不一致时，关系各方应本着 用功尽责的立场从头狡计查对，如若终末仍无法达成一致，应以基金不竭东谈主的狡计结果为准 对外公布，由此形成的损失以及因该交游日基金资产净值狡计顺延无理而引起的损失由基金 不竭东谈主承担抵偿职责，基金托管东谈主不负抵偿职责。   六、基金份额握有东谈主名册的的登记与维持   基金不竭东谈主和基金托管东谈主须分别妥善维持的基金份额握有东谈主名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》拒绝日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册的内容必须包括基金份额握有东谈主的称号和握 有的基金份额。   基金份额握有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金不竭东谈主的指示编制和维持，基 金不竭东谈主和基金托管东谈主应按照面前关系法律解释分别维持基金份额握有东谈主名册。维持相貌不错采 用电子或文档的体式。基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。   基金不竭东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额握有东谈主名册：《基金合同》 成效日、《基金合同》拒绝日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册的内容必须包括基金份额握有东谈主的名 称和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册应于下月前十个职业日内 提交；《基金合同》成效日、《基金合同》拒绝日等波及到基金关键事项日历的基金份额握 有东谈主名册应于发寿辰后十个职业日内提交。   基金托管东谈主以电子版体式妥善维持基金份额握有东谈主名册，并按时刻成光盘备份，保存期 限为不少于法律律例规矩的最低年限。基金托管东谈主不得将所维持的基金份额握有东谈主名册用于 基金托管业务除外的其他用途，并应遵命守密义务。   若基金不竭东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善维持基金份额握有东谈主名册，应按联系 律例规矩各自承担相应的职责。   七、争议措置相貌   关系各方当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约联系的一切争议，除经友好协商可 以措置的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁法律解释进行仲裁，仲 裁的地点在北京，仲裁裁决是结尾性的并对关系各方均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，关系各方当事东谈主应坚守基金不竭东谈主和基金托管东谈主职责，连续忠实、用功、 尽责地履行《基金合同》和托管契约规矩的义务，保重基金份额握有东谈主的正当权益。   本契约受中国法律（不含港澳台地区法律）统帅。   八、托管契约的变更、拒绝与基金财产的算帐   （一）托管契约的变更设施         南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约，其内 容不得与《基金合同》的规矩有任何打破。基金托管契约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管契约拒绝的情形   发生以下情况，本托管契约拒绝：   （1）《基金合同》拒绝情形出当前；   （2）基金托管东谈主结果、照章被肃除、收歇或有其他基金托管东谈主采纳基金资产；   （3）基金不竭东谈主结果、照章被肃除、收歇或有其他基金不竭东谈主采纳基金不竭权；   （4）发生法律律例或《基金合同》规矩的拒绝事项。           南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）               §21 基金份额握有东谈主服务   对基金份额握有东谈主的服务主要由基金不竭东谈主及销售机构提供，以下是基金不竭东谈主提供的 主要服务内容。基金不竭东谈主根据基金份额握有东谈主的需要和市集的变化，有权在相宜法律律例 的前提下，增多和修改关系服务名堂。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金不竭东谈主不承担任何职责。   若本基金包含在中国香港终点行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额握有东谈主享有的服务 名堂一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东谈主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及交游服务   投资东谈主可通过基金不竭东谈主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。联系 基金不竭东谈主电子直销具体法律解释请参见基金不竭东谈主网站关系公告和业务法律解释。   二、信息查询及交游阐明服务   （一）基金信息查询服务   投资东谈主通过基金不竭东谈主网站等平台可享有基金交游查询、账户查询和基金不竭东谈主照章披 露的各种基金信息等服务，包括基金产物基本信息（包括基金称号、不竭东谈主称号、基金代码、 风险品级、握有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、按时证明和 基金不竭东谈主最新动态等各种辛勤。   （二）基金交游阐明服务   基金不竭东谈主以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的体式实时向通过基金不竭东谈主直销渠 谈投资并握有本公司基金份额的握有东谈主示知其认购、申购、赎回的基金称号以及基金份额的 阐明日历、阐明份额和金额等信息。基金份额握有东谈主通过非直销销售机构办理基金不竭东谈主基 金份额交游业务的，关系信息阐明服务请参照各销售机构履行业务过程及规矩。   三、基金保多情况信息服务   基金不竭东谈主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的体式向通过基金不竭东谈主 直销渠谈投资并握有基金不竭东谈主基金份额的握有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额握有东谈主可通过以下相貌订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。            南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新） 情况及对账单。 网上服务等渠谈查询基金保多情况信息。   由于投资东谈主预留的筹商相貌不祥、无理、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 正常收取对账单的投资东谈主，敬请实时通过基金不竭东谈主网站，或拨打基金不竭东谈主客服热线查询、 查对、变更预留筹商相貌。   四、资讯服务   投资东谈主瞻念察并同意基金不竭东谈主可根据投资东谈主的个东谈主信息不按时通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种相貌为投资东谈主提供与投资东谈主关系的账户服务讲演、交游阐明讲演、关键公 告讲演、行径音信、营销信息、客户平和等资讯及升值服务，投成本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和秘密政策。如需取消相应资讯服务，可按照关系指引退订，或通过基金不竭 东谈主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东谈主工服务相貌退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东谈主拨打基金不竭东谈主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东谈主不错通过该热线获取投资询查、业务询查、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东谈主通过基金不竭东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东谈主可通过该相貌获取投资询查、业务询查、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金不竭东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金不竭东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）           南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）                 §22 其他应走漏事项           标题                            公告日历 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资         2025-04-22 基金发起式结合基金 2025 年第 1 季度证明 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资         2025-03-31 基金发起式结合基金 2024 年年度证明 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资         2025-01-22 基金发起式结合基金 2024 年第 4 季度证明 南边基金对于直销平台关系业务费率优惠         2025-01-01 的公告 南边基金不竭股份有限公司对于旗下基金         2024-11-02 改聘管帐师事务所公告 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资         2024-10-25 基金发起式结合基金 2024 年第 3 季度证明 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资         2024-09-20 基金发起式结合基金归附大额申购、定投 和改动转入业务的公告 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资         2024-09-13 基金发起式结合基金分成公告 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资         2024-09-12 基金发起式结合基金限制大额申购、定投 和改动转入业务的公告 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资         2024-08-31 基金发起式结合基金 2024 年中期证明 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资         2024-07-19 基金发起式结合基金 2024 年第 2 季度证明 南边基金对于开展旗下部分基金销售服务         2024-06-19 费费率优惠行径的公告           南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新） 南边基金不竭股份有限公司对于调养旗下         2024-04-23 部分基金申购和定投业务金额限制的公告 南边中证银行交游型绽放式指数证券投资         2024-04-22 基金发起式结合基金 2024 年第 1 季度证明  注：其他走漏事项详见基金不竭东谈主发布的关系公告         南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）          §23 招募说明书存放终点查阅相貌   本招募说明书存放在本基金不竭东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公局面，投资东谈主可在办 公时候免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书本来 为准。   基金不竭东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容皆备一致。       南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金招募说明书（更新）              §24 备查文献 一、中国证监会准予本基金注册的文献 二、《南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金基金合同》 三、《南边中证银行交游型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金托管契约》 四、《南边基金不竭股份有限公司绽放式基金业务法律解释》 五、法律意见书 六、基金不竭东谈主业务经历批件、营业牌照 七、基金托管东谈主业务经历批件、营业牌照                             南边基金不竭股份有限公司

开云体育